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Sie können sich § 120b WpHG auch vollständig in seiner damaligen Fassung ansehen.
Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2020/1503 | |||||
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t | t | 1 | Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2020/1503 |
Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2020/1503 | |||||
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t | t | 1 | (1) Ordnungswidrig handelt, wer vorsätzlich oder leichtfertig entgegen Artikel | ||
2 | 18 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2020/1503 des Europäischen Parlaments und des | ||||
3 | Rates vom 7. Oktober 2020 über Europäische Schwarmfinanzierungsdienstleister | ||||
4 | für Unternehmen und zur Änderung der Verordnung (EU) 2017/1129 und der | ||||
5 | Richtlinie (EU) 2019/1937 (ABl. L 347 vom 20.10.2020, S. 1) eine Angabe nicht | ||||
6 | richtig übermittelt. | ||||
7 | (2) Ordnungswidrig handelt, wer gegen die Verordnung (EU) 2020/1503 verstößt, | ||||
8 | indem er vorsätzlich oder fahrlässig | ||||
9 | 1. | ||||
10 | entgegen Artikel 3 Absatz 3 eine Vergütung, einen Rabatt oder einen | ||||
11 | nichtmonetären Vorteil gewährt oder erhält, | ||||
12 | 2. | ||||
13 | entgegen Artikel 4 Absatz 1 oder 2 Unterabsatz 1 die Umsetzung einer dort | ||||
14 | genannten Regelung, eines dort genannten Verfahrens, eines dort genannten | ||||
15 | Systems oder einer dort genannten Kontrolle nicht überwacht, | ||||
16 | 3. | ||||
17 | entgegen Artikel 4 Absatz 2 Unterabsatz 2 nicht dafür Sorge trägt, dass er | ||||
18 | über ein dort genanntes System oder eine dort genannte Kontrolle verfügt, | ||||
19 | 4. | ||||
20 | entgegen Artikel 4 Absatz 3 eine Überprüfung nicht, nicht richtig, nicht | ||||
21 | vollständig oder nicht rechtzeitig vornimmt, | ||||
22 | 5. | ||||
23 | entgegen Artikel 4 Absatz 4 Buchstabe a eine dort genannte Bewertung nicht, | ||||
24 | nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig durchführt, | ||||
25 | 6. | ||||
26 | entgegen Artikel 5 Absatz 1 in Verbindung mit Absatz 2 Buchstabe b für eine | ||||
27 | dort genannte Prüfung nicht sorgt, | ||||
28 | 7. | ||||
29 | entgegen Artikel 6 Absatz 3 eine Aufzeichnung nicht, nicht richtig oder | ||||
30 | nicht mindestens drei Jahre führt, | ||||
31 | 8. | ||||
32 | entgegen Artikel 6 Absatz 4 eine dort genannte Information nicht, nicht | ||||
33 | richtig, nicht vollständig oder nicht auf Anfrage des Anlegers zur Verfügung | ||||
34 | stellt, | ||||
35 | 9. | ||||
36 | entgegen Artikel 6 Absatz 6 eine dort genannte Information nicht, nicht | ||||
37 | richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig zur Verfügung stellt, | ||||
38 | 10. | ||||
39 | entgegen Artikel 7 Absatz 2 nicht dafür sorgt, dass ein Kunde unentgeltlich | ||||
40 | Beschwerde einreichen kann, | ||||
41 | 11. | ||||
42 | entgegen Artikel 7 Absatz 3 eine Aufzeichnung nicht, nicht richtig oder | ||||
43 | nicht vollständig führt, | ||||
44 | 12. | ||||
45 | entgegen Artikel 8 Absatz 1 eine Beteiligung hält, | ||||
46 | 13. | ||||
47 | entgegen Artikel 8 Absatz 2 Unterabsatz 1 eine dort genannte Person als | ||||
48 | Projektträger zulässt, | ||||
49 | 14. | ||||
50 | entgegen Artikel 8 Absatz 2 Unterabsatz 2 eine dort genannte Tatsache nicht, | ||||
51 | nicht richtig, nicht vollständig, nicht in der vorgeschriebenen Weise oder nicht | ||||
52 | unverzüglich nach der Zulassung der Person als Anleger offenlegt oder nicht | ||||
53 | sicherstellt, dass eine Person eine Vorzugsbehandlung nicht erhält, | ||||
54 | 15. | ||||
55 | entgegen Artikel 15 Absatz 3 eine Unterrichtung nicht, nicht richtig, nicht | ||||
56 | vollständig oder nicht rechtzeitig vornimmt oder eine Information nicht, nicht | ||||
57 | richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig vorlegt, | ||||
58 | 16. | ||||
59 | entgegen Artikel 16 Absatz 1 eine dort genannte Liste nicht, nicht richtig, | ||||
60 | nicht vollständig oder nicht rechtzeitig übermittelt, | ||||
61 | 17. | ||||
62 | als Schwarmfinanzierungsdienstleister entgegen Artikel 19 Absatz 4 eine | ||||
63 | Mitteilung nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig macht, | ||||
64 | 18. | ||||
65 | entgegen Artikel 20 Absatz 1 Buchstabe a in Verbindung mit Absatz 2 eine | ||||
66 | Ausfallquote nicht, nicht richtig, nicht vollständig, nicht in der | ||||
67 | vorgeschriebenen Weise oder nicht rechtzeitig offenlegt, | ||||
68 | 19. | ||||
69 | entgegen Artikel 20 Absatz 1 Buchstabe b eine Erklärung nicht, nicht | ||||
70 | richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig veröffentlicht, | ||||
71 | 20. | ||||
72 | entgegen Artikel 21 Absatz 1 in Verbindung mit Artikel 21 Absatz 5 eine dort | ||||
73 | genannte Bewertung nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht | ||||
74 | rechtzeitig vornimmt, | ||||
75 | 21. | ||||
76 | entgegen Artikel 21 Absatz 3 eine dort genannte Bewertung nicht, nicht | ||||
77 | richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig überprüft, | ||||
78 | 22. | ||||
79 | entgegen Artikel 21 Absatz 6 Unterabsatz 1 eine dort genannte Simulation | ||||
80 | nicht oder nicht rechtzeitig überprüft, | ||||
81 | 23. | ||||
82 | einer Vorschrift des Artikels 21 Absatz 7 Unterabsatz 1 über die | ||||
83 | Sicherstellung einer dort genannten Pflicht zuwiderhandelt, | ||||
84 | 24. | ||||
85 | entgegen Artikel 22 Absatz 2 in Verbindung mit Absatz 3 eine vorvertragliche | ||||
86 | Bedenkzeit nicht vorsieht, | ||||
87 | 25. | ||||
88 | entgegen Artikel 22 Absatz 4 eine Aufzeichnung nicht, nicht richtig oder | ||||
89 | nicht vollständig führt, | ||||
90 | 26. | ||||
91 | entgegen Artikel 22 Absatz 6 Buchstabe a oder b, Artikel 23 Absatz 8 Satz 2 | ||||
92 | oder Absatz 12 Unterabsatz 3 oder Artikel 24 Absatz 2 Satz 2 einen Anleger | ||||
93 | nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig unterrichtet, | ||||
94 | 27. | ||||
95 | entgegen Artikel 23 Absatz 12 Unterabsatz 1 einen Hinweis nicht, nicht | ||||
96 | richtig oder nicht rechtzeitig gibt oder eine Information nicht oder nicht | ||||
97 | rechtzeitig korrigiert, | ||||
98 | 28. | ||||
99 | einer vollziehbaren Anordnung nach Artikel 23 Absatz 14 zuwiderhandelt, | ||||
100 | 29. | ||||
101 | entgegen Artikel 24 Absatz 2 Satz 1 ein Anlagebasisinformationsblatt nicht | ||||
102 | auf dem neuesten Stand hält, | ||||
103 | 30. | ||||
104 | entgegen Artikel 25 Absatz 2 Satz 1 ein dort genanntes Forum nutzt, | ||||
105 | 31. | ||||
106 | entgegen Artikel 25 Absatz 3 Buchstabe d nicht sicherstellt, dass ein Kunde | ||||
107 | eine dort genannte Information erhält, | ||||
108 | 32. | ||||
109 | entgegen Artikel 26 Buchstabe b nicht sicherstellt, dass ein Kunde Zugang zu | ||||
110 | dort genannten Aufzeichnungen hat, | ||||
111 | 33. | ||||
112 | entgegen Artikel 27 Absatz 1 nicht sicherstellt, dass eine | ||||
113 | Marketingmitteilung als solche erkennbar ist, oder | ||||
114 | 34. | ||||
115 | entgegen Artikel 27 Absatz 3 eine dort genannte Sprache nicht verwendet. | ||||
116 | (3) Die Ordnungswidrigkeit kann mit einer Geldbuße bis zu fünfhunderttausend | ||||
117 | Euro geahndet werden. | ||||
118 | (4) Bei einer juristischen Person oder einer Personenvereinigung mit einem | ||||
119 | jährlichen Gesamtumsatz von mehr als 10 Millionen Euro kann die | ||||
120 | Ordnungswidrigkeit abweichend von Absatz 3 mit einer Geldbuße bis zu 5 Prozent | ||||
121 | des jährlichen Gesamtumsatzes geahndet werden, der im letzten verfügbaren vom | ||||
122 | Leitungsorgan gebilligten Abschluss ausgewiesen ist. | ||||
123 | (5) Bei einer juristischen Person oder Personenvereinigung kann über Absatz 3 | ||||
124 | oder 4 hinaus die Ordnungswidrigkeit mit einer Geldbuße bis zum Zweifachen des | ||||
125 | aus dem Verstoß gezogenen Nutzens geahndet werden, soweit sich dieser | ||||
126 | beziffern lässt. | ||||
127 | (6) § 120 Absatz 23 und 26 gilt entsprechend. |
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