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Sie können sich § 39 KAGB auch vollständig in seiner damaligen Fassung ansehen.
(1) Die Erlaubnis erlischt, wenn die Kapitalverwaltungsgesellschaft
(2) Soweit die externe Kapitalverwaltungsgesellschaft auch über die Erlaubnis zur Finanzportfolioverwaltung nach § 20 Absatz 2 Nummer 1 oder Absatz 3 Nummer 2 verfügt, erlischt diese Erlaubnis, wenn die Kapitalverwaltungsgesellschaft nach § 11 des Anlegerentschädigungsgesetzes von der Entschädigungseinrichtung ausgeschlossen wird.
(3) Die Bundesanstalt kann die Erlaubnis außer nach den Vorschriften des Verwaltungsverfahrensgesetzes aufheben oder, soweit dies im Einzelfall ausreichend ist, aussetzen, wenn
(4) § 38 des Kreditwesengesetzes ist entsprechend anzuwenden, wenn die Bundesanstalt die Erlaubnis der Kapitalverwaltungsgesellschaft aufhebt oder die Erlaubnis erlischt.
Erlöschen und Aufhebung der Erlaubnis | Erlöschen und Aufhebung der Erlaubnis | ||||
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t | 1 | Erlöschen und Aufhebung der Erlaubnis | t | 1 | Erlöschen und Aufhebung der Erlaubnis |
Erlöschen und Aufhebung der Erlaubnis | Erlöschen und Aufhebung der Erlaubnis | ||||
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f | 1 | (1) Die Erlaubnis erlischt, wenn die Kapitalverwaltungsgesellschaft | f | 1 | (1) Die Erlaubnis erlischt, wenn die Kapitalverwaltungsgesellschaft |
2 | 1. | 2 | 1. | ||
3 | von ihr nicht innerhalb eines Jahres seit ihrer Erteilung Gebrauch macht, | 3 | von ihr nicht innerhalb eines Jahres seit ihrer Erteilung Gebrauch macht, | ||
4 | 2. | 4 | 2. | ||
5 | den Geschäftsbetrieb, auf den sich die Erlaubnis bezieht, seit mehr als | 5 | den Geschäftsbetrieb, auf den sich die Erlaubnis bezieht, seit mehr als | ||
6 | sechs Monaten nicht mehr ausübt oder | 6 | sechs Monaten nicht mehr ausübt oder | ||
7 | 3. | 7 | 3. | ||
8 | ausdrücklich auf sie verzichtet. | 8 | ausdrücklich auf sie verzichtet. | ||
9 | Bei Investmentaktiengesellschaften mit veränderlichem Kapital, bei | 9 | Bei Investmentaktiengesellschaften mit veränderlichem Kapital, bei | ||
10 | Investmentaktiengesellschaften mit fixem Kapital, bei offenen | 10 | Investmentaktiengesellschaften mit fixem Kapital, bei offenen | ||
11 | Investmentkommanditgesellschaften oder bei geschlossenen | 11 | Investmentkommanditgesellschaften oder bei geschlossenen | ||
12 | Investmentkommanditgesellschaften muss der Verzicht im Sinne von Satz 1 Nummer | 12 | Investmentkommanditgesellschaften muss der Verzicht im Sinne von Satz 1 Nummer | ||
13 | 3 gegenüber der Bundesanstalt durch Vorlage eines Handelsregisterauszuges | 13 | 3 gegenüber der Bundesanstalt durch Vorlage eines Handelsregisterauszuges | ||
14 | nachgewiesen werden, aus dem sich die entsprechende Änderung des | 14 | nachgewiesen werden, aus dem sich die entsprechende Änderung des | ||
15 | Unternehmensgegenstandes wie auch die Änderung der Firma ergibt. | 15 | Unternehmensgegenstandes wie auch die Änderung der Firma ergibt. | ||
16 | (2) Soweit die externe Kapitalverwaltungsgesellschaft auch über die Erlaubnis | 16 | (2) Soweit die externe Kapitalverwaltungsgesellschaft auch über die Erlaubnis | ||
17 | zur Finanzportfolioverwaltung nach § 20 Absatz 2 Nummer 1 oder Absatz 3 Nummer | 17 | zur Finanzportfolioverwaltung nach § 20 Absatz 2 Nummer 1 oder Absatz 3 Nummer | ||
18 | 2 verfügt, erlischt diese Erlaubnis, wenn die Kapitalverwaltungsgesellschaft | 18 | 2 verfügt, erlischt diese Erlaubnis, wenn die Kapitalverwaltungsgesellschaft | ||
19 | nach § 11 des Anlegerentschädigungsgesetzes von der Entschädigungseinrichtung | 19 | nach § 11 des Anlegerentschädigungsgesetzes von der Entschädigungseinrichtung | ||
20 | ausgeschlossen wird. | 20 | ausgeschlossen wird. | ||
21 | (3) Die Bundesanstalt kann die Erlaubnis außer nach den Vorschriften des | 21 | (3) Die Bundesanstalt kann die Erlaubnis außer nach den Vorschriften des | ||
22 | Verwaltungsverfahrensgesetzes aufheben oder, soweit dies im Einzelfall | 22 | Verwaltungsverfahrensgesetzes aufheben oder, soweit dies im Einzelfall | ||
23 | ausreichend ist, aussetzen, wenn | 23 | ausreichend ist, aussetzen, wenn | ||
24 | 1. | 24 | 1. | ||
25 | die Kapitalverwaltungsgesellschaft die Erlaubnis auf Grund falscher | 25 | die Kapitalverwaltungsgesellschaft die Erlaubnis auf Grund falscher | ||
26 | Erklärungen oder auf sonstige rechtswidrige Weise erwirkt hat, | 26 | Erklärungen oder auf sonstige rechtswidrige Weise erwirkt hat, | ||
27 | 2. | 27 | 2. | ||
28 | die Eigenmittel der Kapitalverwaltungsgesellschaft unter die in § 25 | 28 | die Eigenmittel der Kapitalverwaltungsgesellschaft unter die in § 25 | ||
29 | vorgesehenen Schwellen absinken und die Gesellschaft nicht innerhalb einer von | 29 | vorgesehenen Schwellen absinken und die Gesellschaft nicht innerhalb einer von | ||
30 | der Bundesanstalt zu bestimmenden Frist diesen Mangel behoben hat, | 30 | der Bundesanstalt zu bestimmenden Frist diesen Mangel behoben hat, | ||
31 | 3. | 31 | 3. | ||
32 | der Bundesanstalt Tatsachen bekannt werden, die eine Versagung der Erlaubnis | 32 | der Bundesanstalt Tatsachen bekannt werden, die eine Versagung der Erlaubnis | ||
33 | nach § 23 Nummer 2 bis 11 rechtfertigen würden, | 33 | nach § 23 Nummer 2 bis 11 rechtfertigen würden, | ||
34 | 4. | 34 | 4. | ||
35 | die externe Kapitalverwaltungsgesellschaft auch über die Erlaubnis zur | 35 | die externe Kapitalverwaltungsgesellschaft auch über die Erlaubnis zur | ||
36 | Finanzportfolioverwaltung nach § 20 Absatz 2 Nummer 1 oder Absatz 3 Nummer 2 | 36 | Finanzportfolioverwaltung nach § 20 Absatz 2 Nummer 1 oder Absatz 3 Nummer 2 | ||
t | 37 | verfügt und die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 nicht mehr erfüllt, | t | 37 | verfügt und die Anforderungen gemäß § 5 Absatz 2 Satz 2 oder 3 dieses Gesetzes |
38 | in Verbindung mit § 17 Absatz 1 Nummer 2 oder 3 des Wertpapierinstitutsgesetzes | ||||
39 | nicht mehr erfüllt, | ||||
38 | 5. | 40 | 5. | ||
39 | gegen die Kapitalverwaltungsgesellschaft auf Grund einer Ordnungswidrigkeit | 41 | gegen die Kapitalverwaltungsgesellschaft auf Grund einer Ordnungswidrigkeit | ||
40 | nach § 340 Absatz 1 Nummer 1, 4 oder 5 oder Absatz 2 Nummer 1 Buchstabe a, d, e | 42 | nach § 340 Absatz 1 Nummer 1, 4 oder 5 oder Absatz 2 Nummer 1 Buchstabe a, d, e | ||
41 | oder f, Nummer 3 bis 7, 9, 10, 13, 35, 76, 77 oder 81 oder auf Grund einer | 43 | oder f, Nummer 3 bis 7, 9, 10, 13, 35, 76, 77 oder 81 oder auf Grund einer | ||
42 | wiederholten Ordnungswidrigkeit nach § 340 Absatz 1 Nummer 2 oder 3 oder Absatz | 44 | wiederholten Ordnungswidrigkeit nach § 340 Absatz 1 Nummer 2 oder 3 oder Absatz | ||
43 | 2 Nummer 24, 31, 32, 37, 38, 40, 41, 49, 50 bis 63, 65, 72, 73, 78 oder 79 oder | 45 | 2 Nummer 24, 31, 32, 37, 38, 40, 41, 49, 50 bis 63, 65, 72, 73, 78 oder 79 oder | ||
44 | auf Grund einer Ordnungswidrigkeit oder auf Grund einer wiederholten | 46 | auf Grund einer Ordnungswidrigkeit oder auf Grund einer wiederholten | ||
45 | Ordnungswidrigkeit nach § 120 Absatz 10 des Wertpapierhandelsgesetzes eine | 47 | Ordnungswidrigkeit nach § 120 Absatz 10 des Wertpapierhandelsgesetzes eine | ||
46 | Geldbuße festgesetzt werden kann, | 48 | Geldbuße festgesetzt werden kann, | ||
47 | 6. | 49 | 6. | ||
48 | die Kapitalverwaltungsgesellschaft nachhaltig gegen die Bestimmungen dieses | 50 | die Kapitalverwaltungsgesellschaft nachhaltig gegen die Bestimmungen dieses | ||
49 | Gesetzes verstößt, | 51 | Gesetzes verstößt, | ||
50 | 7. | 52 | 7. | ||
51 | die Kapitalverwaltungsgesellschaft schwerwiegend, wiederholt oder | 53 | die Kapitalverwaltungsgesellschaft schwerwiegend, wiederholt oder | ||
52 | systematisch gegen die Bestimmungen des Geldwäschegesetzes verstoßen hat. | 54 | systematisch gegen die Bestimmungen des Geldwäschegesetzes verstoßen hat. | ||
53 | (4) § 38 des Kreditwesengesetzes ist entsprechend anzuwenden, wenn die | 55 | (4) § 38 des Kreditwesengesetzes ist entsprechend anzuwenden, wenn die | ||
54 | Bundesanstalt die Erlaubnis der Kapitalverwaltungsgesellschaft aufhebt oder | 56 | Bundesanstalt die Erlaubnis der Kapitalverwaltungsgesellschaft aufhebt oder | ||
55 | die Erlaubnis erlischt. | 57 | die Erlaubnis erlischt. |
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