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Sie können sich § 44 KAGB auch vollständig in seiner damaligen Fassung ansehen.
(1) AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften, bei denen die Voraussetzungen nach § 2 Absatz 4 Satz 2 vorliegen,
(2) AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften, bei denen die Voraussetzungen nach § 2 Absatz 4 Satz 2 vorliegen, übermitteln der Bundesanstalt mit dem Antrag auf Registrierung zusätzlich zu den in Absatz 1 genannten Angaben eine Erklärung, nach der
(3) (weggefallen)
(4) Die Bundesanstalt bestätigt der AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft die Registrierung innerhalb einer Frist von zwei Wochen nach Eingang des vollständigen Registrierungsantrags, wenn die Voraussetzungen für die Registrierung erfüllt sind. Die Bundesanstalt versagt der AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft die Registrierung, wenn
(5) Die Bundesanstalt kann die Registrierung außer nach den Vorschriften des Verwaltungsverfahrensgesetzes aufheben, wenn
(5a) Die Registrierung erlischt, wenn die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft
(6) Sind die in § 2 Absatz 4 genannten Voraussetzungen nicht mehr erfüllt, hat die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft die Erlaubnis nach den §§ 20 und 22 innerhalb von 30 Kalendertagen zu beantragen.
(7) Nähere Bestimmungen zu den Pflichten der AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften zur Registrierung und zur Vorlage von Informationen, um eine effektive Überwachung von Systemrisiken zu ermöglichen und zur Mitteilungspflicht gegenüber den zuständigen Behörden nach Absatz 1 ergeben sich aus den Artikeln 2 bis 5 der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 231/2013.
(8) AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften haben die Meldungen nach Absatz 1 Nummer 4 elektronisch über das Melde- und Veröffentlichungssystem der Bundesanstalt zu übermitteln.
(9) Die Bundesanstalt kann durch Allgemeinverfügung nähere Bestimmungen über Art, Umfang, Form und Turnus der einzureichenden Meldungen nach Absatz 8 und über die zulässigen Datenträger, Datenstrukturen und Übertragungswege festlegen.
Registrierung und Berichtspflichten | Registrierung und Berichtspflichten | ||||
---|---|---|---|---|---|
t | 1 | Registrierung und Berichtspflichten | t | 1 | Registrierung und Berichtspflichten |
Registrierung und Berichtspflichten | Registrierung und Berichtspflichten | ||||
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f | 1 | (1) AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften, bei denen die Voraussetzungen nach § | f | 1 | (1) AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften, bei denen die Voraussetzungen nach § |
2 | 2 Absatz 4 Satz 2 vorliegen, | 2 | 2 Absatz 4 Satz 2 vorliegen, | ||
3 | 1. | 3 | 1. | ||
4 | sind zur Registrierung bei der Bundesanstalt verpflichtet, | 4 | sind zur Registrierung bei der Bundesanstalt verpflichtet, | ||
5 | 2. | 5 | 2. | ||
6 | weisen sich und die von ihnen zum Zeitpunkt der Registrierung verwalteten | 6 | weisen sich und die von ihnen zum Zeitpunkt der Registrierung verwalteten | ||
7 | AIF gegenüber der Bundesanstalt aus, | 7 | AIF gegenüber der Bundesanstalt aus, | ||
8 | 3. | 8 | 3. | ||
9 | legen der Bundesanstalt zum Zeitpunkt ihrer Registrierung Informationen zu | 9 | legen der Bundesanstalt zum Zeitpunkt ihrer Registrierung Informationen zu | ||
10 | den Anlagestrategien der von ihnen verwalteten AIF vor, | 10 | den Anlagestrategien der von ihnen verwalteten AIF vor, | ||
11 | 4. | 11 | 4. | ||
12 | unterrichten die Bundesanstalt regelmäßig über | 12 | unterrichten die Bundesanstalt regelmäßig über | ||
13 | a) | 13 | a) | ||
14 | die wichtigsten Instrumente, mit denen sie handeln und | 14 | die wichtigsten Instrumente, mit denen sie handeln und | ||
15 | b) | 15 | b) | ||
16 | die größten Risiken und die Konzentrationen der von ihnen verwalteten AIF, | 16 | die größten Risiken und die Konzentrationen der von ihnen verwalteten AIF, | ||
17 | um der Bundesanstalt eine effektive Überwachung der Systemrisiken zu | 17 | um der Bundesanstalt eine effektive Überwachung der Systemrisiken zu | ||
18 | ermöglichen, | 18 | ermöglichen, | ||
19 | 5. | 19 | 5. | ||
20 | teilen der Bundesanstalt unverzüglich mit, wenn die in § 2 Absatz 4 | 20 | teilen der Bundesanstalt unverzüglich mit, wenn die in § 2 Absatz 4 | ||
21 | genannten Voraussetzungen nicht mehr erfüllt sind, | 21 | genannten Voraussetzungen nicht mehr erfüllt sind, | ||
22 | 6. | 22 | 6. | ||
23 | müssen juristische Personen oder Personenhandelsgesellschaften sein und | 23 | müssen juristische Personen oder Personenhandelsgesellschaften sein und | ||
24 | 7. | 24 | 7. | ||
25 | dürfen nur AIF in der Rechtsform | 25 | dürfen nur AIF in der Rechtsform | ||
26 | a) | 26 | a) | ||
27 | einer juristischen Person oder | 27 | einer juristischen Person oder | ||
28 | b) | 28 | b) | ||
29 | einer Personenhandelsgesellschaft, bei der persönlich haftender | 29 | einer Personenhandelsgesellschaft, bei der persönlich haftender | ||
30 | Gesellschafter ausschließlich eine Aktiengesellschaft, eine Gesellschaft mit | 30 | Gesellschafter ausschließlich eine Aktiengesellschaft, eine Gesellschaft mit | ||
31 | beschränkter Haftung oder eine Kommanditgesellschaft ist, bei der persönlich | 31 | beschränkter Haftung oder eine Kommanditgesellschaft ist, bei der persönlich | ||
32 | haftender Gesellschafter ausschließlich eine Gesellschaft mit beschränkter | 32 | haftender Gesellschafter ausschließlich eine Gesellschaft mit beschränkter | ||
33 | Haftung ist, und | 33 | Haftung ist, und | ||
34 | bei der die Nachschusspflicht der Anleger ausgeschlossen ist, verwalten. | 34 | bei der die Nachschusspflicht der Anleger ausgeschlossen ist, verwalten. | ||
35 | Wird der AIF als offener AIF in der Rechtsform der | 35 | Wird der AIF als offener AIF in der Rechtsform der | ||
36 | Investmentaktiengesellschaft mit veränderlichem Kapital oder der offenen | 36 | Investmentaktiengesellschaft mit veränderlichem Kapital oder der offenen | ||
37 | Investmentkommanditgesellschaft aufgelegt, gelten die §§ 108 bis 123 oder die | 37 | Investmentkommanditgesellschaft aufgelegt, gelten die §§ 108 bis 123 oder die | ||
38 | §§ 124 bis 138. Wird der AIF als geschlossener AIF in der Rechtsform der | 38 | §§ 124 bis 138. Wird der AIF als geschlossener AIF in der Rechtsform der | ||
39 | Investmentaktiengesellschaft mit fixem Kapital oder als geschlossene | 39 | Investmentaktiengesellschaft mit fixem Kapital oder als geschlossene | ||
40 | Investmentkommanditgesellschaft aufgelegt, gelten die §§ 140 bis 148 oder die | 40 | Investmentkommanditgesellschaft aufgelegt, gelten die §§ 140 bis 148 oder die | ||
41 | §§ 149 bis 161. | 41 | §§ 149 bis 161. | ||
42 | (2) AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften, bei denen die Voraussetzungen nach § | 42 | (2) AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften, bei denen die Voraussetzungen nach § | ||
43 | 2 Absatz 4 Satz 2 vorliegen, übermitteln der Bundesanstalt mit dem Antrag auf | 43 | 2 Absatz 4 Satz 2 vorliegen, übermitteln der Bundesanstalt mit dem Antrag auf | ||
44 | Registrierung zusätzlich zu den in Absatz 1 genannten Angaben eine Erklärung, | 44 | Registrierung zusätzlich zu den in Absatz 1 genannten Angaben eine Erklärung, | ||
45 | nach der | 45 | nach der | ||
46 | 1. | 46 | 1. | ||
47 | die Voraussetzungen nach Absatz 1 Satz 1 Nummer 7 und § 2 Absatz 4 Satz 2 | 47 | die Voraussetzungen nach Absatz 1 Satz 1 Nummer 7 und § 2 Absatz 4 Satz 2 | ||
48 | und 3 erfüllt sind und | 48 | und 3 erfüllt sind und | ||
49 | 2. | 49 | 2. | ||
50 | die eingereichten Unterlagen im Hinblick auf die Angaben nach Absatz 1 | 50 | die eingereichten Unterlagen im Hinblick auf die Angaben nach Absatz 1 | ||
51 | Nummer 2 und 3 sowie auf das Vorliegen der Voraussetzungen nach Absatz 1 Nummern | 51 | Nummer 2 und 3 sowie auf das Vorliegen der Voraussetzungen nach Absatz 1 Nummern | ||
52 | 6 und 7 vollständig und richtig sind. | 52 | 6 und 7 vollständig und richtig sind. | ||
53 | (3) (weggefallen) | 53 | (3) (weggefallen) | ||
54 | (4) Die Bundesanstalt bestätigt der AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft die | 54 | (4) Die Bundesanstalt bestätigt der AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft die | ||
55 | Registrierung innerhalb einer Frist von zwei Wochen nach Eingang des | 55 | Registrierung innerhalb einer Frist von zwei Wochen nach Eingang des | ||
56 | vollständigen Registrierungsantrags, wenn die Voraussetzungen für die | 56 | vollständigen Registrierungsantrags, wenn die Voraussetzungen für die | ||
57 | Registrierung erfüllt sind. Die Bundesanstalt versagt der AIF- | 57 | Registrierung erfüllt sind. Die Bundesanstalt versagt der AIF- | ||
58 | Kapitalverwaltungsgesellschaft die Registrierung, wenn | 58 | Kapitalverwaltungsgesellschaft die Registrierung, wenn | ||
59 | 1. | 59 | 1. | ||
60 | nicht alle zum Zeitpunkt der Registrierung erforderlichen Informationen und | 60 | nicht alle zum Zeitpunkt der Registrierung erforderlichen Informationen und | ||
61 | Unterlagen gemäß den Absätzen 1, 2 und 7 übermittelt oder nicht in der | 61 | Unterlagen gemäß den Absätzen 1, 2 und 7 übermittelt oder nicht in der | ||
62 | erforderlichen Form übermittelt wurden, | 62 | erforderlichen Form übermittelt wurden, | ||
63 | 2. | 63 | 2. | ||
64 | die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft keine juristische Person oder | 64 | die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft keine juristische Person oder | ||
65 | Personenhandelsgesellschaft ist, | 65 | Personenhandelsgesellschaft ist, | ||
66 | 3. | 66 | 3. | ||
67 | die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft AIF in einer anderen als den in | 67 | die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft AIF in einer anderen als den in | ||
68 | Absatz 1 Nummer 7 genannten Rechtsformen verwaltet oder | 68 | Absatz 1 Nummer 7 genannten Rechtsformen verwaltet oder | ||
69 | 4. | 69 | 4. | ||
70 | die Hauptverwaltung oder der satzungsmäßige Sitz der AIF- | 70 | die Hauptverwaltung oder der satzungsmäßige Sitz der AIF- | ||
71 | Kapitalverwaltungsgesellschaft sich nicht im Inland befindet. | 71 | Kapitalverwaltungsgesellschaft sich nicht im Inland befindet. | ||
72 | (5) Die Bundesanstalt kann die Registrierung außer nach den Vorschriften des | 72 | (5) Die Bundesanstalt kann die Registrierung außer nach den Vorschriften des | ||
73 | Verwaltungsverfahrensgesetzes aufheben, wenn | 73 | Verwaltungsverfahrensgesetzes aufheben, wenn | ||
74 | 1. | 74 | 1. | ||
75 | die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft die Registrierung auf Grund falscher | 75 | die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft die Registrierung auf Grund falscher | ||
76 | Erklärungen oder auf sonstige rechtswidrige Weise erwirkt hat, | 76 | Erklärungen oder auf sonstige rechtswidrige Weise erwirkt hat, | ||
77 | 2. | 77 | 2. | ||
78 | der Bundesanstalt Tatsachen bekannt werden, die eine Versagung der | 78 | der Bundesanstalt Tatsachen bekannt werden, die eine Versagung der | ||
79 | Registrierung nach Absatz 4 rechtfertigen würden, | 79 | Registrierung nach Absatz 4 rechtfertigen würden, | ||
80 | 3. | 80 | 3. | ||
81 | die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft nachhaltig gegen die Bestimmungen | 81 | die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft nachhaltig gegen die Bestimmungen | ||
82 | dieser Vorschrift oder die weiteren gemäß § 2 Absatz 4 anzuwendenden | 82 | dieser Vorschrift oder die weiteren gemäß § 2 Absatz 4 anzuwendenden | ||
83 | Bestimmungen dieses Gesetzes verstößt, | 83 | Bestimmungen dieses Gesetzes verstößt, | ||
84 | 4. | 84 | 4. | ||
85 | die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft schwerwiegend, wiederholt oder | 85 | die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft schwerwiegend, wiederholt oder | ||
86 | systematisch gegen die Bestimmungen des Geldwäschegesetzes verstoßen hat. | 86 | systematisch gegen die Bestimmungen des Geldwäschegesetzes verstoßen hat. | ||
t | 87 | Statt der Aufhebung der Registrierung kann die Bundesanstalt die | t | 87 | Statt der Aufhebung der Registrierung kann die Bundesanstalt die Abberufung |
88 | verantwortlichen Geschäftsleiter verwarnen oder ihre Abberufung verlangen und | 88 | der verantwortlichen Geschäftsleiter verlangen und ihnen auch die Ausübung | ||
89 | ihnen die Ausübung ihrer Tätigkeit untersagen. § 40 Absatz 2 findet | 89 | ihrer Tätigkeit bei Kapitalverwaltungsgesellschaften untersagen. § 40 Absatz 2 | ||
90 | entsprechend Anwendung. | 90 | findet entsprechend Anwendung. | ||
91 | (5a) Die Registrierung erlischt, wenn die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft | 91 | (5a) Die Registrierung erlischt, wenn die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft | ||
92 | 1. | 92 | 1. | ||
93 | von ihr nicht innerhalb eines Jahres seit ihrer Erteilung Gebrauch macht, | 93 | von ihr nicht innerhalb eines Jahres seit ihrer Erteilung Gebrauch macht, | ||
94 | 2. | 94 | 2. | ||
95 | den Geschäftsbetrieb, auf den sich die Registrierung bezieht, seit mehr als | 95 | den Geschäftsbetrieb, auf den sich die Registrierung bezieht, seit mehr als | ||
96 | sechs Monaten nicht mehr ausübt, | 96 | sechs Monaten nicht mehr ausübt, | ||
97 | 3. | 97 | 3. | ||
98 | ausdrücklich auf sie verzichtet oder | 98 | ausdrücklich auf sie verzichtet oder | ||
99 | 4. | 99 | 4. | ||
100 | im Zuge einer Umwandlung nach § 305, § 320 oder § 333 des | 100 | im Zuge einer Umwandlung nach § 305, § 320 oder § 333 des | ||
101 | Umwandlungsgesetzes ihren satzungsmäßigen Sitz ins Ausland verlegt. | 101 | Umwandlungsgesetzes ihren satzungsmäßigen Sitz ins Ausland verlegt. | ||
102 | § 39 Absatz 1 Satz 2 findet entsprechend Anwendung. | 102 | § 39 Absatz 1 Satz 2 findet entsprechend Anwendung. | ||
103 | (6) Sind die in § 2 Absatz 4 genannten Voraussetzungen nicht mehr erfüllt, hat | 103 | (6) Sind die in § 2 Absatz 4 genannten Voraussetzungen nicht mehr erfüllt, hat | ||
104 | die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft die Erlaubnis nach den §§ 20 und 22 | 104 | die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft die Erlaubnis nach den §§ 20 und 22 | ||
105 | innerhalb von 30 Kalendertagen zu beantragen. | 105 | innerhalb von 30 Kalendertagen zu beantragen. | ||
106 | (7) Nähere Bestimmungen zu den Pflichten der AIF- | 106 | (7) Nähere Bestimmungen zu den Pflichten der AIF- | ||
107 | Kapitalverwaltungsgesellschaften zur Registrierung und zur Vorlage von | 107 | Kapitalverwaltungsgesellschaften zur Registrierung und zur Vorlage von | ||
108 | Informationen, um eine effektive Überwachung von Systemrisiken zu ermöglichen | 108 | Informationen, um eine effektive Überwachung von Systemrisiken zu ermöglichen | ||
109 | und zur Mitteilungspflicht gegenüber den zuständigen Behörden nach Absatz 1 | 109 | und zur Mitteilungspflicht gegenüber den zuständigen Behörden nach Absatz 1 | ||
110 | ergeben sich aus den Artikeln 2 bis 5 der Delegierten Verordnung (EU) Nr. | 110 | ergeben sich aus den Artikeln 2 bis 5 der Delegierten Verordnung (EU) Nr. | ||
111 | 231/2013. | 111 | 231/2013. | ||
112 | (8) AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften haben die Meldungen nach Absatz 1 | 112 | (8) AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften haben die Meldungen nach Absatz 1 | ||
113 | Nummer 4 elektronisch über das Melde- und Veröffentlichungssystem der | 113 | Nummer 4 elektronisch über das Melde- und Veröffentlichungssystem der | ||
114 | Bundesanstalt zu übermitteln. | 114 | Bundesanstalt zu übermitteln. | ||
115 | (9) Die Bundesanstalt kann durch Allgemeinverfügung nähere Bestimmungen über | 115 | (9) Die Bundesanstalt kann durch Allgemeinverfügung nähere Bestimmungen über | ||
116 | Art, Umfang, Form und Turnus der einzureichenden Meldungen nach Absatz 8 und | 116 | Art, Umfang, Form und Turnus der einzureichenden Meldungen nach Absatz 8 und | ||
117 | über die zulässigen Datenträger, Datenstrukturen und Übertragungswege | 117 | über die zulässigen Datenträger, Datenstrukturen und Übertragungswege | ||
118 | festlegen. | 118 | festlegen. |
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