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Sie können sich § 40 KAGB auch vollständig in seiner damaligen Fassung ansehen.
(1) In den Fällen des § 39 Absatz 3 kann die Bundesanstalt, anstatt die Erlaubnis aufzuheben, die verantwortlichen Geschäftsleiter verwarnen oder ihre Abberufung verlangen und ihnen oder einer anderen verantwortlichen natürlichen Person, die in der Kapitalverwaltungsgesellschaft tätig ist, die Ausübung ihrer Tätigkeit untersagen.
(2) 1Die Bundesanstalt kann die Organbefugnisse abberufener Geschäftsleiter so lange auf einen geeigneten Sonderbeauftragten übertragen, bis die Kapitalverwaltungsgesellschaft über neue Geschäftsleiter verfügt, die den in § 23 Nummer 3 genannten Anforderungen genügen. 2§ 45c Absatz 6 und 7 des Kreditwesengesetzes ist entsprechend anzuwenden.
(3) Die Bundesanstalt kann ein Aufsichtsorganmitglied verwarnen oder seine Abberufung verlangen und einer solchen Person die Ausübung ihrer Tätigkeit untersagen, wenn
Maßnahmen gegen Geschäftsleiter und Aufsichtsorganmitglieder | Maßnahmen gegen Geschäftsleiter und Aufsichtsorganmitglieder | ||||
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t | 1 | Maßnahmen gegen Geschäftsleiter und Aufsichtsorganmitglieder | t | 1 | Maßnahmen gegen Geschäftsleiter und Aufsichtsorganmitglieder |
Maßnahmen gegen Geschäftsleiter und Aufsichtsorganmitglieder | Maßnahmen gegen Geschäftsleiter und Aufsichtsorganmitglieder | ||||
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n | 1 | (1) In den Fällen des § 39 Absatz 3 kann die Bundesanstalt, anstatt die | n | 1 | (1) In den Fällen des § 39 Absatz 3 kann die Bundesanstalt, statt die |
2 | Erlaubnis aufzuheben, die verantwortlichen Geschäftsleiter verwarnen oder ihre | 2 | Erlaubnis aufzuheben, die Abberufung der verantwortlichen Geschäftsleiter | ||
3 | Abberufung verlangen und ihnen oder einer anderen verantwortlichen natürlichen | 3 | verlangen und diesen auch die Ausübung ihrer Tätigkeit bei | ||
4 | Person, die in der Kapitalverwaltungsgesellschaft tätig ist, die Ausübung | 4 | Kapitalverwaltungsgesellschaften untersagen. | ||
5 | ihrer Tätigkeit untersagen. | ||||
6 | (2) Die Bundesanstalt kann die Organbefugnisse abberufener Geschäftsleiter | 5 | (2) Die Bundesanstalt kann die Organbefugnisse abberufener Geschäftsleiter | ||
7 | so lange auf einen geeigneten Sonderbeauftragten übertragen, bis die | 6 | so lange auf einen geeigneten Sonderbeauftragten übertragen, bis die | ||
8 | Kapitalverwaltungsgesellschaft über neue Geschäftsleiter verfügt, die den in § | 7 | Kapitalverwaltungsgesellschaft über neue Geschäftsleiter verfügt, die den in § | ||
9 | 23 Nummer 3 genannten Anforderungen genügen. § 45c Absatz 6 und 7 des | 8 | 23 Nummer 3 genannten Anforderungen genügen. § 45c Absatz 6 und 7 des | ||
10 | Kreditwesengesetzes ist entsprechend anzuwenden. | 9 | Kreditwesengesetzes ist entsprechend anzuwenden. | ||
n | 11 | (3) Die Bundesanstalt kann ein Aufsichtsorganmitglied verwarnen oder seine | n | 10 | (2a) Die Bundesanstalt kann einen Geschäftsleiter verwarnen, wenn dieser |
12 | Abberufung verlangen und einer solchen Person die Ausübung ihrer Tätigkeit | 11 | verstoßen hat gegen | ||
13 | untersagen, wenn | ||||
14 | 1. | 12 | 1. | ||
n | 15 | Tatsachen vorliegen, aus denen sich ergibt, dass die Person nicht | n | 13 | dieses Gesetz, |
16 | zuverlässig ist oder | ||||
17 | 2. | 14 | 2. | ||
t | 18 | Tatsachen vorliegen, aus denen sich ergibt, dass die Person nicht die | t | 15 | das Kreditwesengesetz, |
19 | erforderliche Sachkunde besitzt. | 16 | 3. | ||
20 | Die Abberufung von Arbeitnehmervertretern im Aufsichtsorgan erfolgt allein | 17 | das Wertpapierhandelsgesetz, | ||
21 | nach den Vorschriften der Mitbestimmungsgesetze und gesetzlichen | 18 | 4. | ||
22 | Mitbestimmungsvereinbarungen. | 19 | das Wertpapierinstitutsgesetz, | ||
20 | 5. | ||||
21 | das Geldwäschegesetz, | ||||
22 | 6. | ||||
23 | die Rechtsverordnungen, die aufgrund der in den Nummern 1 bis 5 genannten | ||||
24 | Gesetze erlassen wurden, | ||||
25 | 7. | ||||
26 | die Verordnung (EU) Nr. 583/2010 der Kommission vom 1. Juli 2010 zur | ||||
27 | Durchführung der Richtlinie 2009/65/EG des Europäischen Parlaments und des Rates | ||||
28 | im Hinblick auf die wesentlichen Informationen für den Anleger und die | ||||
29 | Bedingungen, die einzuhalten sind, wenn die wesentlichen Informationen für den | ||||
30 | Anleger oder der Prospekt auf einem anderen dauerhaften Datenträger als Papier | ||||
31 | oder auf einer Website zur Verfügung gestellt werden (ABl. L 176 vom 10.7.2010, | ||||
32 | S. 1; L 108 vom 28.4.2011, S. 38), | ||||
33 | 8. | ||||
34 | die Verordnung (EU) Nr. 584/2010, | ||||
35 | 9. | ||||
36 | die Verordnung (EU) Nr. 231/2013, | ||||
37 | 10. | ||||
38 | die Verordnung (EU) Nr. 345/2013, | ||||
39 | 11. | ||||
40 | die Verordnung (EU) Nr. 346/2013, | ||||
41 | 12. | ||||
42 | die Verordnung (EU) Nr. 694/2014, | ||||
43 | 13. | ||||
44 | die Verordnung (EU) Nr. 1286/2014, | ||||
45 | 14. | ||||
46 | die Verordnung (EU) 2015/760, | ||||
47 | 15. | ||||
48 | die Verordnung (EU) 2016/438, | ||||
49 | 16. | ||||
50 | die Verordnung (EU) 2017/1131, | ||||
51 | 17. | ||||
52 | die Verordnung (EU) 2019/2088, | ||||
53 | 18. | ||||
54 | die Verordnung (EU) 2019/1156 des Europäischen Parlaments und des Rates vom | ||||
55 | 20. Juni 2019 zur Erleichterung des grenzüberschreitenden Vertriebs von | ||||
56 | Organismen für gemeinsame Anlagen und zur Änderung der Verordnungen (EU) Nr. | ||||
57 | 345/2013, (EU) Nr. 346/2013 und (EU) Nr. 1286/2014 (ABl. L 188 vom 12.7.2019, S. | ||||
58 | 55), | ||||
59 | 19. | ||||
60 | die Verordnung (EU) 2019/1238 oder die zu ihrer Durchführung erlassenen | ||||
61 | Rechtsakte, | ||||
62 | 20. | ||||
63 | die Verordnung (EU) 2020/852, | ||||
64 | 21. | ||||
65 | die Verordnung (EU) Nr. 575/2013, | ||||
66 | 22. | ||||
67 | die Verordnung (EU) Nr. 648/2012, | ||||
68 | 23. | ||||
69 | die Verordnung (EU) Nr. 596/2014, | ||||
70 | 24. | ||||
71 | die Verordnung (EU) Nr. 600/2014, | ||||
72 | 25. | ||||
73 | die Verordnung (EU) 2015/2365, | ||||
74 | 26. | ||||
75 | die Verordnung (EU) 2016/1011, | ||||
76 | 27. | ||||
77 | die Verordnung (EU) 2017/2402, | ||||
78 | 28. | ||||
79 | die zur Durchführung der in den Nummern 21 bis 27 genannten Verordnungen | ||||
80 | erlassenen Rechtsakte, | ||||
81 | 29. | ||||
82 | die Verordnung (EU) 2019/2033, | ||||
83 | 30. | ||||
84 | die sonstigen zur Durchführung der Richtlinie 2009/65/EG erlassenen | ||||
85 | Rechtsakte, | ||||
86 | 31. | ||||
87 | die sonstigen zur Durchführung der Richtlinie 2011/61/EU erlassenen | ||||
88 | Rechtsakte, | ||||
89 | 32. | ||||
90 | die zur Durchführung der Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments | ||||
91 | und des Rates vom 26. Juni 2013 über den Zugang zur Tätigkeit von | ||||
92 | Kreditinstituten und die Beaufsichtigung von Kreditinstituten, zur Änderung der | ||||
93 | Richtlinie 2002/87/EG und zur Aufhebung der Richtlinien 2006/48/EG und | ||||
94 | 2006/49/EG (ABl. L 176 vom 27.6.2013, S. 338; L 208 vom 2.8.2013, S. 73; L 20 | ||||
95 | vom 25.1.2017, S. 1; L 203 vom 26.6.2020, S. 95; L 436 vom 28.12.2020, S. 77), | ||||
96 | die zuletzt durch die Richtlinie (EU) 2022/2556 (ABl. L 333 vom 27.12.2022, S. | ||||
97 | 153) geändert worden ist, erlassenen Rechtsakte, | ||||
98 | 33. | ||||
99 | die zur Durchführung der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 des Europäischen | ||||
100 | Parlaments und des Rates vom 23. Juli 2014 zur Verbesserung der | ||||
101 | Wertpapierlieferungen und -abrechnungen in der Europäischen Union und über | ||||
102 | Zentralverwahrer sowie zur Änderung der Richtlinien 98/26/EG und 2014/65/EU und | ||||
103 | der Verordnung (EU) Nr. 236/2012 (ABl. L 257 vom 28.8.2014, S. 1; L 349 vom | ||||
104 | 21.12.2016, S. 5), die zuletzt durch die Verordnung (EU) 2022/2554 (ABl. L 333 | ||||
105 | vom 27.12.2022, S. 1) geändert worden ist, erlassenen Rechtsakte oder | ||||
106 | 34. | ||||
107 | Anordnungen der Bundesanstalt. | ||||
108 | Gegenstand der Verwarnung ist die Feststellung des entscheidungserheblichen | ||||
109 | Sachverhaltes und des hierdurch begründeten Verstoßes. Die Bundesanstalt kann | ||||
110 | auch die Abberufung eines Geschäftsleiters verlangen und diesem | ||||
111 | Geschäftsleiter die Ausübung seiner Tätigkeit bei | ||||
112 | Kapitalverwaltungsgesellschaften untersagen, wenn dieser gegen die in Satz 1 | ||||
113 | genannten Rechtsakte oder gegen Anordnungen der Bundesanstalt verstoßen hat | ||||
114 | und trotz Verwarnung nach Satz 1 dieses Verhalten vorsätzlich oder | ||||
115 | leichtfertig fortsetzt. | ||||
116 | (3) Die Bundesanstalt kann die Abberufung eines Aufsichtsorganmitglieds | ||||
117 | verlangen und einer solchen Person auch die Ausübung ihrer Tätigkeit | ||||
118 | untersagen, wenn Tatsachen vorliegen, aus denen sich ergibt, dass ihrer | ||||
119 | Persönlichkeit oder ihrer Sachkunde nach die Wahrung der Interessen der | ||||
120 | Anleger nicht gewährleistet ist. Die Abberufung von Arbeitnehmervertretern | ||||
121 | im Aufsichtsorgan erfolgt allein nach den Vorschriften der | ||||
122 | Mitbestimmungsgesetze. |
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