Lade...
Lade...
Sie können sich § 405 AktG auch vollständig in seiner damaligen Fassung ansehen.
(1) Ordnungswidrig handelt, wer als Mitglied des Vorstands oder des Aufsichtsrats oder als Abwickler
(2) Ordnungswidrig handelt auch, wer als Aktionär oder als Vertreter eines Aktionärs die nach § 129 in das Verzeichnis aufzunehmenden Angaben nicht oder nicht richtig macht.
(2a) Ordnungswidrig handelt, wer
(3) Ordnungswidrig handelt ferner, wer
(3a) Ordnungswidrig handelt, wer vorsätzlich oder leichtfertig
(3b) Ordnungswidrig handelt, wer als Mitglied des Aufsichtsrats oder als Mitglied eines Prüfungsausschusses einer Gesellschaft, die kapitalmarktorientiert im Sinne des § 264d des Handelsgesetzbuchs, die CRR-Kreditinstitut im Sinne des § 1 Absatz 3d Satz 1 des Kreditwesengesetzes, mit Ausnahme der in § 2 Absatz 1 Nummer 1 und 2 des Kreditwesengesetzes genannten Institute, oder die Versicherungsunternehmen ist im Sinne des Artikels 2 Absatz 1 der Richtlinie 91/674/EWG des Rates vom 19. Dezember 1991 über den Jahresabschluß und den konsolidierten Abschluß von Versicherungsunternehmen (ABl. L 374 vom 31.12.1991, S. 7), die zuletzt durch die Richtlinie 2006/46/EG (ABl. L 224 vom 16.8.2006, S. 1) geändert worden ist,
(3c) Ordnungswidrig handelt, wer als Mitglied eines Aufsichtsrats, der einen Prüfungsausschuss nicht bestellt hat, einer Gesellschaft, die kapitalmarktorientiert im Sinne des § 264d des Handelsgesetzbuchs oder die CRR-Kreditinstitut ist im Sinne des § 1 Absatz 3d Satz 1 des Kreditwesengesetzes, mit Ausnahme der in § 2 Absatz 1 Nummer 1 und 2 des Kreditwesengesetzes genannten Institute, der Hauptversammlung einen Vorschlag für die Bestellung eines Abschlussprüfers oder einer Prüfungsgesellschaft vorlegt, der den Anforderungen nach Artikel 16 Absatz 5 Unterabsatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 537/2014 nicht entspricht.
(3d) Ordnungswidrig handelt, wer als Mitglied eines Aufsichtsrats, der einen Prüfungsausschuss bestellt hat, einer in Absatz 3c genannten Gesellschaft der Hauptversammlung einen Vorschlag für die Bestellung eines Abschlussprüfers oder einer Prüfungsgesellschaft vorlegt, der den Anforderungen nach Artikel 16 Absatz 5 Unterabsatz 1 oder Unterabsatz 2 Satz 1 oder Satz 2 der Verordnung (EU) Nr. 537/2014 nicht entspricht.
(4) Die Ordnungswidrigkeit kann in den Fällen des Absatzes 2a Nummer 6 mit einer Geldbuße bis zu fünfhunderttausend Euro, in den Fällen der Absätze 3b bis 3d mit einer Geldbuße bis zu fünfzigtausend Euro, in den übrigen Fällen mit einer Geldbuße bis zu fünfundzwanzigtausend Euro geahndet werden.
(5) Verwaltungsbehörde im Sinne des § 36 Absatz 1 Satz 1 des Gesetzes über Ordnungswidrigkeiten ist
Ordnungswidrigkeiten | Ordnungswidrigkeiten | ||||
---|---|---|---|---|---|
f | 1 | (1) Ordnungswidrig handelt, wer als Mitglied des Vorstands oder des | f | 1 | (1) Ordnungswidrig handelt, wer als Mitglied des Vorstands oder des |
2 | Aufsichtsrats oder als Abwickler | 2 | Aufsichtsrats oder als Abwickler | ||
3 | 1. | 3 | 1. | ||
4 | Namensaktien ausgibt, in denen der Betrag der Teilleistung nicht angegeben | 4 | Namensaktien ausgibt, in denen der Betrag der Teilleistung nicht angegeben | ||
5 | ist, oder Inhaberaktien ausgibt, bevor auf sie der Ausgabebetrag voll geleistet | 5 | ist, oder Inhaberaktien ausgibt, bevor auf sie der Ausgabebetrag voll geleistet | ||
6 | ist, | 6 | ist, | ||
7 | 2. | 7 | 2. | ||
8 | Aktien oder Zwischenscheine ausgibt, bevor die Gesellschaft oder im Fall | 8 | Aktien oder Zwischenscheine ausgibt, bevor die Gesellschaft oder im Fall | ||
9 | einer Kapitalerhöhung die Durchführung der Erhöhung des Grundkapitals oder im | 9 | einer Kapitalerhöhung die Durchführung der Erhöhung des Grundkapitals oder im | ||
10 | Fall einer bedingten Kapitalerhöhung oder einer Kapitalerhöhung aus | 10 | Fall einer bedingten Kapitalerhöhung oder einer Kapitalerhöhung aus | ||
11 | Gesellschaftsmitteln der Beschluß über die bedingte Kapitalerhöhung oder die | 11 | Gesellschaftsmitteln der Beschluß über die bedingte Kapitalerhöhung oder die | ||
12 | Kapitalerhöhung aus Gesellschaftsmitteln eingetragen ist, | 12 | Kapitalerhöhung aus Gesellschaftsmitteln eingetragen ist, | ||
13 | 3. | 13 | 3. | ||
14 | Aktien oder Zwischenscheine ausgibt, die auf einen geringeren als den nach § | 14 | Aktien oder Zwischenscheine ausgibt, die auf einen geringeren als den nach § | ||
15 | 8 Abs. 2 Satz 1 zulässigen Mindestnennbetrag lauten oder auf die bei einer | 15 | 8 Abs. 2 Satz 1 zulässigen Mindestnennbetrag lauten oder auf die bei einer | ||
16 | Gesellschaft mit Stückaktien ein geringerer anteiliger Betrag des Grundkapitals | 16 | Gesellschaft mit Stückaktien ein geringerer anteiliger Betrag des Grundkapitals | ||
17 | als der nach § 8 Abs. 3 Satz 3 zulässige Mindestbetrag entfällt, | 17 | als der nach § 8 Abs. 3 Satz 3 zulässige Mindestbetrag entfällt, | ||
18 | 4. | 18 | 4. | ||
19 | a) | 19 | a) | ||
20 | entgegen § 71 Abs. 1 Nr. 1 bis 4 oder Abs. 2 eigene Aktien der Gesellschaft | 20 | entgegen § 71 Abs. 1 Nr. 1 bis 4 oder Abs. 2 eigene Aktien der Gesellschaft | ||
21 | erwirbt oder, in Verbindung mit § 71e Abs. 1, als Pfand nimmt, | 21 | erwirbt oder, in Verbindung mit § 71e Abs. 1, als Pfand nimmt, | ||
22 | b) | 22 | b) | ||
23 | zu veräußernde eigene Aktien (§ 71c Abs. 1 und 2) nicht anbietet oder | 23 | zu veräußernde eigene Aktien (§ 71c Abs. 1 und 2) nicht anbietet oder | ||
24 | c) | 24 | c) | ||
25 | die zur Vorbereitung der Beschlußfassung über die Einziehung eigener Aktien | 25 | die zur Vorbereitung der Beschlußfassung über die Einziehung eigener Aktien | ||
26 | (§ 71c Abs. 3) erforderlichen Maßnahmen nicht trifft, | 26 | (§ 71c Abs. 3) erforderlichen Maßnahmen nicht trifft, | ||
27 | 5. | 27 | 5. | ||
28 | entgegen § 120a Absatz 2 eine Veröffentlichung nicht, nicht richtig, nicht | 28 | entgegen § 120a Absatz 2 eine Veröffentlichung nicht, nicht richtig, nicht | ||
29 | vollständig oder nicht rechtzeitig vornimmt oder | 29 | vollständig oder nicht rechtzeitig vornimmt oder | ||
30 | 6. | 30 | 6. | ||
31 | entgegen § 162 Absatz 4 einen dort genannten Bericht oder Vermerk nicht oder | 31 | entgegen § 162 Absatz 4 einen dort genannten Bericht oder Vermerk nicht oder | ||
32 | nicht mindestens zehn Jahre zugänglich macht. | 32 | nicht mindestens zehn Jahre zugänglich macht. | ||
33 | (2) Ordnungswidrig handelt auch, wer als Aktionär oder als Vertreter eines | 33 | (2) Ordnungswidrig handelt auch, wer als Aktionär oder als Vertreter eines | ||
34 | Aktionärs die nach § 129 in das Verzeichnis aufzunehmenden Angaben nicht oder | 34 | Aktionärs die nach § 129 in das Verzeichnis aufzunehmenden Angaben nicht oder | ||
35 | nicht richtig macht. | 35 | nicht richtig macht. | ||
36 | (2a) Ordnungswidrig handelt, wer | 36 | (2a) Ordnungswidrig handelt, wer | ||
37 | 1. | 37 | 1. | ||
38 | entgegen § 67 Absatz 4 Satz 2 erster Halbsatz, auch in Verbindung mit Satz | 38 | entgegen § 67 Absatz 4 Satz 2 erster Halbsatz, auch in Verbindung mit Satz | ||
39 | 3, eine Mitteilung nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht | 39 | 3, eine Mitteilung nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht | ||
40 | rechtzeitig macht, | 40 | rechtzeitig macht, | ||
41 | 2. | 41 | 2. | ||
42 | entgegen § 67a Absatz 3 Satz 1, auch in Verbindung mit Satz 2, jeweils auch | 42 | entgegen § 67a Absatz 3 Satz 1, auch in Verbindung mit Satz 2, jeweils auch | ||
43 | in Verbindung mit § 125 Absatz 5 Satz 3, oder entgegen § 67c Absatz 1 Satz 2 | 43 | in Verbindung mit § 125 Absatz 5 Satz 3, oder entgegen § 67c Absatz 1 Satz 2 | ||
44 | oder § 67d Absatz 4 Satz 2 zweiter Halbsatz eine dort genannte Information | 44 | oder § 67d Absatz 4 Satz 2 zweiter Halbsatz eine dort genannte Information | ||
45 | nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig weiterleitet, | 45 | nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig weiterleitet, | ||
46 | 3. | 46 | 3. | ||
47 | entgegen § 67b Absatz 1 Satz 1, auch in Verbindung mit Absatz 2, jeweils | 47 | entgegen § 67b Absatz 1 Satz 1, auch in Verbindung mit Absatz 2, jeweils | ||
48 | auch in Verbindung mit § 125 Absatz 5 Satz 3, oder entgegen § 67c Absatz 1 Satz | 48 | auch in Verbindung mit § 125 Absatz 5 Satz 3, oder entgegen § 67c Absatz 1 Satz | ||
49 | 1 oder § 67d Absatz 4 Satz 1 oder 3 eine dort genannte Information nicht, nicht | 49 | 1 oder § 67d Absatz 4 Satz 1 oder 3 eine dort genannte Information nicht, nicht | ||
50 | richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig übermittelt, | 50 | richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig übermittelt, | ||
51 | 4. | 51 | 4. | ||
52 | entgegen § 67c Absatz 3 einen dort genannten Nachweis nicht, nicht richtig, | 52 | entgegen § 67c Absatz 3 einen dort genannten Nachweis nicht, nicht richtig, | ||
53 | nicht vollständig oder nicht rechtzeitig ausstellt, | 53 | nicht vollständig oder nicht rechtzeitig ausstellt, | ||
54 | 5. | 54 | 5. | ||
55 | entgegen § 67d Absatz 3 ein dort genanntes Informationsverlangen nicht, | 55 | entgegen § 67d Absatz 3 ein dort genanntes Informationsverlangen nicht, | ||
56 | nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig weiterleitet, | 56 | nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig weiterleitet, | ||
57 | 6. | 57 | 6. | ||
58 | entgegen § 111c Absatz 1 Satz 1 eine Veröffentlichung nicht, nicht richtig, | 58 | entgegen § 111c Absatz 1 Satz 1 eine Veröffentlichung nicht, nicht richtig, | ||
59 | nicht vollständig oder nicht rechtzeitig vornimmt, | 59 | nicht vollständig oder nicht rechtzeitig vornimmt, | ||
60 | 7. | 60 | 7. | ||
61 | entgegen § 118 Absatz 1 Satz 3 oder 4, jeweils auch in Verbindung mit Absatz | 61 | entgegen § 118 Absatz 1 Satz 3 oder 4, jeweils auch in Verbindung mit Absatz | ||
62 | 2 Satz 2, oder entgegen § 129 Absatz 5 Satz 2 oder 3 eine dort genannte | 62 | 2 Satz 2, oder entgegen § 129 Absatz 5 Satz 2 oder 3 eine dort genannte | ||
63 | Bestätigung nicht, nicht richtig, nicht vollständig, nicht in der | 63 | Bestätigung nicht, nicht richtig, nicht vollständig, nicht in der | ||
64 | vorgeschriebenen Weise oder nicht rechtzeitig erteilt oder nicht, nicht richtig, | 64 | vorgeschriebenen Weise oder nicht rechtzeitig erteilt oder nicht, nicht richtig, | ||
65 | nicht vollständig oder nicht rechtzeitig übermittelt, | 65 | nicht vollständig oder nicht rechtzeitig übermittelt, | ||
66 | 8. | 66 | 8. | ||
67 | entgegen § 134b Absatz 5 Satz 1 eine Information nach § 134b Absatz 1, 2 | 67 | entgegen § 134b Absatz 5 Satz 1 eine Information nach § 134b Absatz 1, 2 | ||
68 | oder 4 nicht oder nicht mindestens drei Jahre zugänglich macht, | 68 | oder 4 nicht oder nicht mindestens drei Jahre zugänglich macht, | ||
69 | 9. | 69 | 9. | ||
70 | entgegen § 134c Absatz 3 Satz 1 eine Information nach § 134c Absatz 1 oder 2 | 70 | entgegen § 134c Absatz 3 Satz 1 eine Information nach § 134c Absatz 1 oder 2 | ||
71 | Satz 1 oder 3 nicht oder nicht mindestens drei Jahre zugänglich macht, | 71 | Satz 1 oder 3 nicht oder nicht mindestens drei Jahre zugänglich macht, | ||
72 | 10. | 72 | 10. | ||
73 | entgegen § 134d Absatz 3 eine dort genannte Information nicht oder nicht | 73 | entgegen § 134d Absatz 3 eine dort genannte Information nicht oder nicht | ||
74 | mindestens drei Jahre zugänglich macht, | 74 | mindestens drei Jahre zugänglich macht, | ||
75 | 11. | 75 | 11. | ||
76 | entgegen § 134d Absatz 4 eine Information nicht, nicht richtig, nicht | 76 | entgegen § 134d Absatz 4 eine Information nicht, nicht richtig, nicht | ||
77 | vollständig oder nicht rechtzeitig gibt oder | 77 | vollständig oder nicht rechtzeitig gibt oder | ||
78 | 12. | 78 | 12. | ||
79 | entgegen § 135 Absatz 9 eine dort genannte Verpflichtung ausschließt oder | 79 | entgegen § 135 Absatz 9 eine dort genannte Verpflichtung ausschließt oder | ||
80 | beschränkt. | 80 | beschränkt. | ||
81 | (3) Ordnungswidrig handelt ferner, wer | 81 | (3) Ordnungswidrig handelt ferner, wer | ||
82 | 1. | 82 | 1. | ||
83 | Aktien eines anderen, zu dessen Vertretung er nicht befugt ist, ohne dessen | 83 | Aktien eines anderen, zu dessen Vertretung er nicht befugt ist, ohne dessen | ||
84 | Einwilligung zur Ausübung von Rechten in der Hauptversammlung oder in einer | 84 | Einwilligung zur Ausübung von Rechten in der Hauptversammlung oder in einer | ||
85 | gesonderten Versammlung benutzt, | 85 | gesonderten Versammlung benutzt, | ||
86 | 2. | 86 | 2. | ||
87 | zur Ausübung von Rechten in der Hauptversammlung oder in einer gesonderten | 87 | zur Ausübung von Rechten in der Hauptversammlung oder in einer gesonderten | ||
88 | Versammlung Aktien eines anderen benutzt, die er sich zu diesem Zweck durch | 88 | Versammlung Aktien eines anderen benutzt, die er sich zu diesem Zweck durch | ||
89 | Gewähren oder Versprechen besonderer Vorteile verschafft hat, | 89 | Gewähren oder Versprechen besonderer Vorteile verschafft hat, | ||
90 | 3. | 90 | 3. | ||
91 | Aktien zu dem in Nummer 2 bezeichneten Zweck gegen Gewähren oder Versprechen | 91 | Aktien zu dem in Nummer 2 bezeichneten Zweck gegen Gewähren oder Versprechen | ||
92 | besonderer Vorteile einem anderen überläßt, | 92 | besonderer Vorteile einem anderen überläßt, | ||
93 | 4. | 93 | 4. | ||
94 | Aktien eines anderen, für die er oder der von ihm Vertretene das Stimmrecht | 94 | Aktien eines anderen, für die er oder der von ihm Vertretene das Stimmrecht | ||
95 | nach § 135 nicht ausüben darf, zur Ausübung des Stimmrechts benutzt, | 95 | nach § 135 nicht ausüben darf, zur Ausübung des Stimmrechts benutzt, | ||
96 | 5. | 96 | 5. | ||
97 | Aktien, für die er oder der von ihm Vertretene das Stimmrecht nach § 20 Abs. | 97 | Aktien, für die er oder der von ihm Vertretene das Stimmrecht nach § 20 Abs. | ||
98 | 7, § 21 Abs. 4, §§ 71b, 71d Satz 4, § 134 Abs. 1, §§ 135, 136, 142 Abs. 1 Satz | 98 | 7, § 21 Abs. 4, §§ 71b, 71d Satz 4, § 134 Abs. 1, §§ 135, 136, 142 Abs. 1 Satz | ||
99 | 2, § 285 Abs. 1 nicht ausüben darf, einem anderen zum Zweck der Ausübung des | 99 | 2, § 285 Abs. 1 nicht ausüben darf, einem anderen zum Zweck der Ausübung des | ||
100 | Stimmrechts überläßt oder solche ihm überlassene Aktien zur Ausübung des | 100 | Stimmrechts überläßt oder solche ihm überlassene Aktien zur Ausübung des | ||
101 | Stimmrechts benutzt, | 101 | Stimmrechts benutzt, | ||
102 | 6. | 102 | 6. | ||
103 | besondere Vorteile als Gegenleistung dafür fordert, sich versprechen läßt | 103 | besondere Vorteile als Gegenleistung dafür fordert, sich versprechen läßt | ||
104 | oder annimmt, daß er bei einer Abstimmung in der Hauptversammlung oder in einer | 104 | oder annimmt, daß er bei einer Abstimmung in der Hauptversammlung oder in einer | ||
105 | gesonderten Versammlung nicht oder in einem bestimmten Sinne stimme oder | 105 | gesonderten Versammlung nicht oder in einem bestimmten Sinne stimme oder | ||
106 | 7. | 106 | 7. | ||
107 | besondere Vorteile als Gegenleistung dafür anbietet, verspricht oder | 107 | besondere Vorteile als Gegenleistung dafür anbietet, verspricht oder | ||
108 | gewährt, daß jemand bei einer Abstimmung in der Hauptversammlung oder in einer | 108 | gewährt, daß jemand bei einer Abstimmung in der Hauptversammlung oder in einer | ||
109 | gesonderten Versammlung nicht oder in einem bestimmten Sinne stimme. | 109 | gesonderten Versammlung nicht oder in einem bestimmten Sinne stimme. | ||
110 | (3a) Ordnungswidrig handelt, wer vorsätzlich oder leichtfertig | 110 | (3a) Ordnungswidrig handelt, wer vorsätzlich oder leichtfertig | ||
111 | 1. | 111 | 1. | ||
112 | entgegen § 121 Abs. 4a Satz 1, auch in Verbindung mit § 124 Abs. 1 Satz 3, | 112 | entgegen § 121 Abs. 4a Satz 1, auch in Verbindung mit § 124 Abs. 1 Satz 3, | ||
113 | die Einberufung nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig | 113 | die Einberufung nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig | ||
114 | zuleitet oder | 114 | zuleitet oder | ||
115 | 2. | 115 | 2. | ||
116 | entgegen § 124a Angaben nicht, nicht richtig oder nicht vollständig | 116 | entgegen § 124a Angaben nicht, nicht richtig oder nicht vollständig | ||
117 | zugänglich macht. | 117 | zugänglich macht. | ||
n | 118 | (3b) Ordnungswidrig handelt, wer als Mitglied des Aufsichtsrats oder als | n | 118 | (3b) Ordnungswidrig handelt, wer als Mitglied des Prüfungsausschusses einer |
119 | Mitglied eines Prüfungsausschusses einer Gesellschaft, die | 119 | Gesellschaft, die Unternehmen von öffentlichem Interesse nach § 316a Satz 2 | ||
120 | kapitalmarktorientiert im Sinne des § 264d des Handelsgesetzbuchs, die CRR- | 120 | des Handelsgesetzbuchs ist, | ||
121 | Kreditinstitut im Sinne des § 1 Absatz 3d Satz 1 des Kreditwesengesetzes, mit | ||||
122 | Ausnahme der in § 2 Absatz 1 Nummer 1 und 2 des Kreditwesengesetzes genannten | ||||
123 | Institute, oder die Versicherungsunternehmen ist im Sinne des Artikels 2 | ||||
124 | Absatz 1 der Richtlinie 91/674/EWG des Rates vom 19. Dezember 1991 über den | ||||
125 | Jahresabschluß und den konsolidierten Abschluß von Versicherungsunternehmen | ||||
126 | (ABl. L 374 vom 31.12.1991, S. 7), die zuletzt durch die Richtlinie 2006/46/EG | ||||
127 | (ABl. L 224 vom 16.8.2006, S. 1) geändert worden ist, | ||||
128 | 1. | 121 | 1. | ||
129 | die Unabhängigkeit des Abschlussprüfers oder der Prüfungsgesellschaft nicht | 122 | die Unabhängigkeit des Abschlussprüfers oder der Prüfungsgesellschaft nicht | ||
130 | nach Maßgabe des Artikels 4 Absatz 3 Unterabsatz 2, des Artikels 5 Absatz 4 | 123 | nach Maßgabe des Artikels 4 Absatz 3 Unterabsatz 2, des Artikels 5 Absatz 4 | ||
131 | Unterabsatz 1 Satz 1 oder des Artikels 6 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. | 124 | Unterabsatz 1 Satz 1 oder des Artikels 6 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. | ||
132 | 537/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. April 2014 über | 125 | 537/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. April 2014 über | ||
133 | spezifische Anforderungen an die Abschlussprüfung bei Unternehmen von | 126 | spezifische Anforderungen an die Abschlussprüfung bei Unternehmen von | ||
134 | öffentlichem Interesse und zur Aufhebung des Beschlusses 2005/909/EG der | 127 | öffentlichem Interesse und zur Aufhebung des Beschlusses 2005/909/EG der | ||
135 | Kommission (ABl. L 158 vom 27.5.2014, S. 77, L 170 vom 11.6.2014, S. 66) | 128 | Kommission (ABl. L 158 vom 27.5.2014, S. 77, L 170 vom 11.6.2014, S. 66) | ||
136 | überwacht oder | 129 | überwacht oder | ||
137 | 2. | 130 | 2. | ||
n | 138 | eine Empfehlung für die Bestellung eines Abschlussprüfers oder einer | n | 131 | dem Aufsichtsrat eine Empfehlung für die Bestellung eines Abschlussprüfers |
139 | Prüfungsgesellschaft vorlegt, die nicht auf einem Verlangen der Aufsichtsbehörde | 132 | oder einer Prüfungsgesellschaft vorlegt, die den Anforderungen nach Artikel 16 | ||
140 | nach § 36 Absatz 1 Satz 2 des Versicherungsaufsichtsgesetzes beruht und | 133 | Absatz 2 Unterabsatz 2 oder 3 der Verordnung (EU) Nr. 537/2014 nicht entspricht | ||
141 | a) | ||||
142 | die den Anforderungen nach Artikel 16 Absatz 2 Unterabsatz 2 oder 3 der | ||||
143 | Verordnung (EU) Nr. 537/2014 nicht entspricht oder | ||||
144 | b) | ||||
145 | der ein Auswahlverfahren nach Artikel 16 Absatz 3 Unterabsatz 1 der | 134 | oder der ein Auswahlverfahren nach Artikel 16 Absatz 3 Unterabsatz 1 der | ||
146 | Verordnung (EU) Nr. 537/2014 nicht vorangegangen ist. | 135 | Verordnung (EU) Nr. 537/2014 nicht vorangegangen ist. | ||
n | 147 | (3c) Ordnungswidrig handelt, wer als Mitglied eines Aufsichtsrats, der einen | n | 136 | (3c) Ordnungswidrig handelt, wer als Mitglied des Aufsichtsrats einer |
148 | Prüfungsausschuss nicht bestellt hat, einer Gesellschaft, die | 137 | Gesellschaft, die Unternehmen von öffentlichem Interesse nach § 316a Satz 2 | ||
149 | kapitalmarktorientiert im Sinne des § 264d des Handelsgesetzbuchs oder die | 138 | des Handelsgesetzbuchs ist, der Hauptversammlung einen Vorschlag für die | ||
150 | CRR-Kreditinstitut ist im Sinne des § 1 Absatz 3d Satz 1 des | ||||
151 | Kreditwesengesetzes, mit Ausnahme der in § 2 Absatz 1 Nummer 1 und 2 des | ||||
152 | Kreditwesengesetzes genannten Institute, der Hauptversammlung einen Vorschlag | ||||
153 | für die Bestellung eines Abschlussprüfers oder einer Prüfungsgesellschaft | 139 | Bestellung eines Abschlussprüfers oder einer Prüfungsgesellschaft vorlegt, der | ||
154 | vorlegt, der den Anforderungen nach Artikel 16 Absatz 5 Unterabsatz 1 der | 140 | den Anforderungen nach Artikel 16 Absatz 5 Unterabsatz 1 oder Unterabsatz 2 | ||
155 | Verordnung (EU) Nr. 537/2014 nicht entspricht. | 141 | Satz 1 oder Satz 2 der Verordnung (EU) Nr. 537/2014 nicht entspricht. | ||
156 | (3d) Ordnungswidrig handelt, wer als Mitglied eines Aufsichtsrats, der einen | ||||
157 | Prüfungsausschuss bestellt hat, einer in Absatz 3c genannten Gesellschaft der | ||||
158 | Hauptversammlung einen Vorschlag für die Bestellung eines Abschlussprüfers | ||||
159 | oder einer Prüfungsgesellschaft vorlegt, der den Anforderungen nach Artikel 16 | ||||
160 | Absatz 5 Unterabsatz 1 oder Unterabsatz 2 Satz 1 oder Satz 2 der Verordnung | ||||
161 | (EU) Nr. 537/2014 nicht entspricht. | ||||
162 | (4) Die Ordnungswidrigkeit kann in den Fällen des Absatzes 2a Nummer 6 mit | 142 | (4) Die Ordnungswidrigkeit kann in den Fällen des Absatzes 2a Nummer 6 sowie | ||
163 | einer Geldbuße bis zu fünfhunderttausend Euro, in den Fällen der Absätze 3b | 143 | der Absätze 3b und 3c mit einer Geldbuße bis zu fünfhunderttausend Euro, in | ||
164 | bis 3d mit einer Geldbuße bis zu fünfzigtausend Euro, in den übrigen Fällen | 144 | den übrigen Fällen mit einer Geldbuße bis zu fünfundzwanzigtausend Euro | ||
165 | mit einer Geldbuße bis zu fünfundzwanzigtausend Euro geahndet werden. | 145 | geahndet werden. | ||
166 | (5) Verwaltungsbehörde im Sinne des § 36 Absatz 1 Satz 1 des Gesetzes über | 146 | (5) Verwaltungsbehörde im Sinne des § 36 Absatz 1 Satz 1 des Gesetzes über | ||
167 | Ordnungswidrigkeiten ist | 147 | Ordnungswidrigkeiten ist | ||
168 | 1. | 148 | 1. | ||
n | 169 | die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht in den Fällen | n | 149 | die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht |
170 | a) | 150 | a) | ||
n | 171 | des Absatzes 2a Nummer 6, soweit die Handlung ein Geschäft nach § 111c | n | 151 | in den Fällen des Absatzes 2a Nummer 6, soweit die Handlung ein Geschäft |
172 | Absatz 1 Satz 1 in Verbindung mit Absatz 3 Satz 1 betrifft, und | 152 | nach § 111c Absatz 1 Satz 1 in Verbindung mit Absatz 3 Satz 1 betrifft, und | ||
173 | b) | 153 | b) | ||
n | 174 | der Absätze 3b bis 3d bei CRR-Kreditinstituten im Sinne des § 1 Absatz 3d | n | 154 | in den Fällen der Absätze 3b und 3c bei Gesellschaften, die Unternehmen von |
175 | Satz 1 des Kreditwesengesetzes, mit Ausnahme der in § 2 Absatz 1 Nummer 1 und 2 | 155 | öffentlichem Interesse nach § 316a Satz 2 Nummer 2 und 3 des Handelsgesetzbuchs | ||
176 | des Kreditwesengesetzes genannten Institute, und bei Versicherungsunternehmen im | 156 | sind, | ||
177 | Sinne des Artikels 2 Absatz 1 der Richtlinie 91/674/EWG, | ||||
178 | 2. | 157 | 2. | ||
t | 179 | das Bundesamt für Justiz in den übrigen Fällen der Absätze 1 bis 3d. | t | 158 | das Bundesamt für Justiz in den Fällen der Absätze 3b und 3c, in denen nicht |
159 | die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht nach Nummer 1 Buchstabe b | ||||
160 | Verwaltungsbehörde ist. |
Schnellsuche
Suchen Sie z.B.: "13 BGB" oder "I ZR 228/19". Die Suche ist auf schnelles Navigieren optimiert. Erstes Ergebnis mit Enter aufrufen.
Für die Volltextsuche in Urteilen klicken Sie bitte hier.