WpHG

Gesetz über den Wertpapierhandel

WpHG: Übersicht

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Inhaltsverzeichnis

Abschnitt 1

Anwendungsbereich, Begriffsbestimmungen

§ 1 WpHG
Anwendungsbereich
§ 2 WpHG
Begriffsbestimmungen
§ 2a WpHG
Unzuverlässigkeit von sanktionierten Personen
§ 3 WpHG
Ausnahmen; Verordnungsermächtigung
§ 4 WpHG
Wahl des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung
§ 5 WpHG
Veröffentlichung des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung

Abschnitt 2

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

§ 6 WpHG
Aufgaben und allgemeine Befugnisse der Bundesanstalt
§ 7 WpHG
Herausgabe von Kommunikationsdaten
§ 8 WpHG
Übermittlung und Herausgabe marktbezogener Daten; Verordnungsermächtigung
§ 9 WpHG
Verringerung und Einschränkung von Positionen oder offenen Forderungen
§ 10 WpHG
Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014, der Verordnung (EU) 2016/1011, der Verordnung (EU) 2019/2088, der Verordnung (EU) 2020/852 und der Verordnung (EU) 2020/1503
§ 11 WpHG
Anzeige straftatbegründender Tatsachen
§ 12 WpHG
Adressaten einer Maßnahme wegen möglichen Verstoßes gegen Artikel 14 oder 15 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014
§ 13 WpHG
Sofortiger Vollzug
§ 14 WpHG
Befugnisse zur Sicherung des Finanzsystems
§ 14a WpHG
Befugnisse zur Durchsetzung von Sanktionsmaßnahmen
§ 15 WpHG
Produktintervention
§ 16 WpHG
Wertpapierrat
§ 17 WpHG
Zusammenarbeit mit anderen Behörden im Inland
§ 18 WpHG
Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen im Ausland; Verordnungsermächtigung
§ 19 WpHG
Zusammenarbeit mit der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde
§ 20 WpHG
Zusammenarbeit mit der Europäischen Kommission im Rahmen des Energiewirtschaftsgesetzes
§ 21 WpHG
Verschwiegenheitspflicht
§ 22 WpHG
Meldepflichten
§ 23 WpHG
Anzeige von Verdachtsfällen
§ 24 WpHG
Verpflichtung des Insolvenzverwalters
§ 24a WpHG
Verordnungsermächtigung

Abschnitt 3

Marktmissbrauchsüberwachung

§ 25 WpHG
Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 auf Waren und ausländische Zahlungsmittel
§ 26 WpHG
Übermittlung von Insiderinformationen und von Eigengeschäften; Verordnungsermächtigung
§ 27 WpHG
Aufzeichnungspflichten
§ 28 WpHG
(weggefallen)

Abschnitt 4

Ratingagenturen

§ 29 WpHG
Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009

Abschnitt 5

OTC-Derivate und Transaktionsregister

§ 30 WpHG
Überwachung des Clearings von OTC-Derivaten und Aufsicht über Transaktionsregister
§ 31 WpHG
Verordnungsermächtigung zu den Mitteilungspflichten nach der Verordnung (EU) Nr. 648/2012
§ 32 WpHG
Prüfung der Einhaltung bestimmter Pflichten der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 und der Verordnung (EU) Nr. 600/2014

Abschnitt 5a

Paneuropäisches Privates Pensionsprodukt (PEPP)

§ 32a WpHG
Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EU) 2019/1238

Abschnitt 5b

Schwarmfinanzierungsdienstleister

§ 32b WpHG
Zuständigkeit der Bundesanstalt nach der Verordnung (EU) 2020/1503
§ 32c WpHG
Haftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt nach Artikel 23 der Verordnung (EU) 2020/1503
§ 32d WpHG
Haftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt auf Ebene der Plattform nach Artikel 24 der Verordnung (EU) 2020/1503
§ 32e WpHG
Sonstige Regelungen hinsichtlich der Ansprüche nach den §§ 32c und 32d
§ 32f WpHG
Überwachung und Prüfung der Pflichten nach der Verordnung (EU) 2020/1503; Verordnungsermächtigung

Abschnitt 6

Mitteilung, Veröffentlichung und Übermittlung von Veränderungen des Stimmrechtsanteils an das Unternehmensregister

§ 33 WpHG
Mitteilungspflichten des Meldepflichtigen; Verordnungsermächtigung
§ 34 WpHG
Zurechnung von Stimmrechten
§ 35 WpHG
Tochterunternehmenseigenschaft; Verordnungsermächtigung
§ 36 WpHG
Nichtberücksichtigung von Stimmrechten
§ 37 WpHG
Mitteilung durch Mutterunternehmen; Verordnungsermächtigung
§ 38 WpHG
Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten; Verordnungsermächtigung
§ 39 WpHG
Mitteilungspflichten bei Zusammenrechnung; Verordnungsermächtigung
§ 40 WpHG
Veröffentlichungspflichten des Emittenten und Übermittlung an das Unternehmensregister
§ 41 WpHG
Veröffentlichung der Gesamtzahl der Stimmrechte und Übermittlung an das Unternehmensregister
§ 42 WpHG
Nachweis mitgeteilter Beteiligungen
§ 43 WpHG
Mitteilungspflichten für Inhaber wesentlicher Beteiligungen
§ 44 WpHG
Rechtsverlust
§ 45 WpHG
Richtlinien der Bundesanstalt
§ 46 WpHG
Befreiungen; Verordnungsermächtigung
§ 47 WpHG
Handelstage

Abschnitt 7

Notwendige Informationen für die Wahrnehmung von Rechten aus Wertpapieren

§ 48 WpHG
Pflichten der Emittenten gegenüber Wertpapierinhabern
§ 49 WpHG
Veröffentlichung von Mitteilungen und Übermittlung im Wege der Datenfernübertragung
§ 50 WpHG
Veröffentlichung zusätzlicher Angaben und Übermittlung an das Unternehmensregister; Verordnungsermächtigung
§ 51 WpHG
Befreiung
§ 52 WpHG
Ausschluss der Anfechtung

Abschnitt 8

Leerverkäufe und Geschäfte in Derivaten

§ 53 WpHG
Überwachung von Leerverkäufen; Verordnungsermächtigung

Abschnitt 9

Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen bei Warenderivaten und Positionsmeldungen

§ 54 WpHG
Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen
§ 55 WpHG
Positionslimits bei europaweit gehandelten Derivaten
§ 56 WpHG
Anwendung von Positionslimits
§ 57 WpHG
Positionsmeldungen; Verordnungsermächtigung

Abschnitt 10

Organisationspflichten von Datenbereitstellungsdiensten

§ 58 WpHG
Hinweisgeberverfahren
§ 59 WpHG
Überwachung der Organisationspflichten
§ 60 WpHG
Prüfung der Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung
§ (XXXX) 61 und 62 WpHG
(weggefallen)

Abschnitt 11

Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten

§ 63 WpHG
Allgemeine Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung
§ 64 WpHG
Besondere Verhaltensregeln bei der Erbringung von Anlageberatung und Finanzportfolioverwaltung; Verordnungsermächtigung
§ 64a WpHG
Form der Kundenkommunikation
§ 65 WpHG
Selbstauskunft bei der Vermittlung des Vertragsschlusses über eine Vermögensanlage im Sinne des § 2a des Vermögensanlagengesetzes
§ 65a WpHG
Selbstauskunft bei der Vermittlung des Vertragsschlusses über Wertpapiere im Sinne des § 6 des Wertpapierprospektgesetzes
§ 65b WpHG
Veräußerung nachrangiger berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten und relevanter Kapitalinstrumente an Privatkunden
§ 66 WpHG
Ausnahmen für Immobiliar-Verbraucherdarlehensverträge
§ 67 WpHG
Kunden; Verordnungsermächtigung
§ 68 WpHG
Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien; Verordnungsermächtigung
§ 69 WpHG
Bearbeitung von Kundenaufträgen; Verordnungsermächtigung
§ 70 WpHG
Zuwendungen und Gebühren; Verordnungsermächtigung
§ 71 WpHG
Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen über ein anderes Wertpapierdienstleistungsunternehmen
§ 72 WpHG
Betrieb eines multilateralen Handelssystems oder eines organisierten Handelssystems
§ 73 WpHG
Aussetzung des Handels und Ausschluss von Finanzinstrumenten
§ 74 WpHG
Besondere Anforderungen an multilaterale Handelssysteme
§ 75 WpHG
Besondere Anforderungen an organisierte Handelssysteme
§ 76 WpHG
KMU-Wachstumsmärkte; Verordnungsermächtigung
§ 77 WpHG
Direkter elektronischer Zugang
§ 78 WpHG
Handeln als General-Clearing-Mitglied
§ 79 WpHG
Mitteilungspflicht von systematischen Internalisierern
§ 80 WpHG
Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung
§ 81 WpHG
Geschäftsleiter
§ 82 WpHG
Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen
§ 83 WpHG
Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht
§ 84 WpHG
Vermögensverwahrung und Finanzsicherheiten; Verordnungsermächtigung
§ 85 WpHG
Anlagestrategieempfehlungen und Anlageempfehlungen; Verordnungsermächtigung
§ 86 WpHG
Anzeigepflicht
§ 87 WpHG
Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragte, in der Finanzportfolioverwaltung oder als Compliance-Beauftragte; Verordnungsermächtigung
§ 88 WpHG
Überwachung der Meldepflichten und Verhaltensregeln
§ 89 WpHG
Prüfung der Meldepflichten und Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung
§ 90 WpHG
Unternehmen, organisierte Märkte und multilaterale Handelssysteme mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum
§ 91 WpHG
Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat
§ 92 WpHG
Werbung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen
§ 93 WpHG
Register Unabhängiger Honorar-Anlageberater; Verordnungsermächtigung
§ 94 WpHG
Bezeichnungen zur Unabhängigen Honorar-Anlageberatung
§ 95 WpHG
Ausnahmen
§ 96 WpHG
Strukturierte Einlagen

Abschnitt 12

Haftung für falsche und unterlassene Kapitalmarktinformationen

§ 97 WpHG
Schadenersatz wegen unterlassener unverzüglicher Veröffentlichung von Insiderinformationen
§ 98 WpHG
Schadenersatz wegen Veröffentlichung unwahrer Insiderinformationen

Abschnitt 13

Finanztermingeschäfte

§ 99 WpHG
Ausschluss des Einwands nach § 762 des Bürgerlichen Gesetzbuchs
§ 100 WpHG
Verbotene Finanztermingeschäfte

Abschnitt 14

Schiedsvereinbarungen

§ 101 WpHG
Schiedsvereinbarungen

Abschnitt 15

Märkte für Finanzinstrumente mit Sitz außerhalb der Europäischen Union

§ 102 WpHG
Erlaubnis; Verordnungsermächtigung
§ 103 WpHG
Versagung der Erlaubnis
§ 104 WpHG
Aufhebung der Erlaubnis
§ 105 WpHG
Untersagung

Abschnitt 16

Überwachung von Unternehmensabschlüssen, Veröffentlichung von Finanzberichten

Unterabschnitt 1

Überwachung von Unternehmensabschlüssen

§ 106 WpHG
Prüfung von Unternehmensabschlüssen und -berichten
§ 107 WpHG
Anordnung einer Prüfung der Rechnungslegung und Ermittlungsbefugnisse der Bundesanstalt
§ 108 WpHG
(weggefallen)
§ 109 WpHG
Ergebnis der Prüfung der Bundesanstalt
§ 109a WpHG
Informationsaustausch, Befreiung von Verschwiegenheitspflichten
§ 110 WpHG
Mitteilungen an andere Stellen
§ 111 WpHG
Internationale Zusammenarbeit
§ 112 WpHG
Widerspruchsverfahren
§ 113 WpHG
Beschwerde
§ 113a WpHG
Evaluierung

Unterabschnitt 2

Veröffentlichung und Übermittlung von Finanzberichten an das Unternehmensregister

§ 114 WpHG
Jahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung
§ 115 WpHG
Halbjahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung
§ 116 WpHG
Zahlungsbericht; Verordnungsermächtigung
§ 117 WpHG
Konzernabschluss
§ 118 WpHG
Ausnahmen; Verordnungsermächtigung

Abschnitt 17

Straf- und Bußgeldvorschriften

§ 119 WpHG
Strafvorschriften
§ 119a WpHG
Strafvorschriften
§ 120 WpHG
Bußgeldvorschriften; Verordnungsermächtigung
§ 120a WpHG
Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2019/1238
§ 120b WpHG
Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2020/1503
§ 121 WpHG
Zuständige Verwaltungsbehörde
§ 122 WpHG
Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen
§ 123 WpHG
Bekanntmachung von Maßnahmen
§ 124 WpHG
Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Transparenzpflichten
§ 125 WpHG
Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung (EU) Nr. 596/2014, die Verordnung (EU) 2015/2365 und die Verordnung (EU) 2016/1011
§ 126 WpHG
Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Vorschriften der Abschnitte 9 bis 11 und gegen die Verordnung (EU) Nr. 600/2014

Abschnitt 18

Übergangsbestimmungen

§ 127 WpHG
Erstmalige Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten
§ 128 WpHG
Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten zur Wahl des Herkunftsstaats
§ 129 WpHG
(weggefallen)
§ 130 WpHG
Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten für Inhaber von Netto-Leerverkaufspositionen nach § 30i in der Fassung dieses Gesetzes vom 6. Dezember 2011 (BGBl. I S. 2481)
§ 131 WpHG
Übergangsregelung für die Verjährung von Ersatzansprüchen nach § 37a der bis zum 4. August 2009 gültigen Fassung dieses Gesetzes
§ 132 WpHG
Anwendungsbestimmung für das Transparenzrichtlinie-Umsetzungsgesetz
§ 133 WpHG
Anwendungsbestimmung für § 34 der bis zum 2. Januar 2018 gültigen Fassung dieses Gesetzes
§ 134 WpHG
Anwendungsbestimmung für das Gesetz zur Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie
§ 135 WpHG
Übergangsvorschriften zur Verordnung (EU) Nr. 596/2014
§ 136 WpHG
Übergangsregelung zum CSR-Richtlinie-Umsetzungsgesetz
§ 137 WpHG
Übergangsvorschrift für Verstöße gegen die §§ 38 und 39 in der bis zum Ablauf des 1. Juli 2016 geltenden Fassung dieses Gesetzes
§ 138 WpHG
Übergangsvorschrift zur Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente
§ 139 WpHG
Übergangsvorschriften zum Gesetz zur weiteren Ausführung der EU-Prospektverordnung und zur Änderung von Finanzmarktgesetzen
§ 140 WpHG
Übergangsvorschrift zum Gesetz zur weiteren Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie im Hinblick auf ein einheitliches elektronisches Format für Jahresfinanzberichte
§ 141 WpHG
Übergangsvorschrift zum Finanzmarktintegritätsstärkungsgesetz
§ 142 WpHG
Übergangsvorschriften für das Schwarmfinanzierung-Begleitgesetz
§ 143 WpHG
Übergangsvorschrift zum Zukunftsfinanzierungsgesetz

WpHG: Änderungen

Änderungen an diesem Gesetz als übersichtliche Synopsen finden Sie hier:

Synopsen WpHG 
(+++ Textnachweis ab: 1.8.1994 +++)
(+++ Zur Anwendung d. § 11 (F 2000-12-21) vgl. § 42 Abs. 2 WpHG idF
     d. Art. 4 Nr. 34 Buchst. b G v. 22.4.2002 I 1310 +++)
(+++ Zur Anwendung vgl. § 17 Abs. 3 (F 2014-12-10) +++)
(+++ Amtliche Hinweise des Normgebers auf EG-Recht:
     Umsetzung der
       EWGRL 627/88    (CELEX Nr: 388L0627)
       EWGRL 592/89    (CELEX Nr: 389L0592)
     Umsetzung der
       EGRL 6/2003     (CELEX Nr: 32003L0006)
       EGRL 124/2003   (CELEX Nr: 32003L0124)
       EGRL 125/2003   (CELEX Nr: 32003L0125)
       EGRL 72/2004    (CELEX Nr: 32004L0072) vgl. V v. 28.10.2004 I 2630 
     Umsetzung der
       EGRL 43/2006    (CELEX Nr: 32006L0043) vgl. G v. 25. 5.2009 I 1102 +++)

Das G wurde als Artikel 1 G 4110-4/1 v. 26.7.1994 I 1749 vom Bundestag mit Zustimmung des Bundesrates beschlossen. Teilweise ist das G gem. Art. 20 Satz 1 dieses G am 1.8.1994 in Kraft getreten; im übrigen ist das G gem. Art. 20 Satz 2 am 1.1.1995 in Kraft getreten.
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