Lade...
Lade...
Sie können sich § 120a WpHG auch vollständig in seiner damaligen Fassung ansehen.
(zukünftig in Kraft) | Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2019/1238 | ||||
---|---|---|---|---|---|
t | 1 | (zukünftig in Kraft) | t | 1 | Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2019/1238 |
(zukünftig in Kraft) | Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2019/1238 | ||||
---|---|---|---|---|---|
t | t | 1 | (1) Ordnungswidrig handelt, wer gegen die Verordnung (EU) 2019/1238 des | ||
2 | Europäischen Parlaments und des Rates vom 20. Juni 2019 über ein | ||||
3 | Paneuropäisches Privates Pensionsprodukt (PEPP) (ABl. L 198 vom 25.7.2019, S. | ||||
4 | 1) verstößt, indem er vorsätzlich oder leichtfertig | ||||
5 | 1. | ||||
6 | entgegen Artikel 5 Absatz 1 ein PEPP anbietet oder vertreibt, | ||||
7 | 2. | ||||
8 | entgegen Artikel 6 Absatz 6 Unterabsatz 2 Satz 1 eine Anzeige nicht, nicht | ||||
9 | richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig erstattet, | ||||
10 | 3. | ||||
11 | entgegen Artikel 18 Absatz 1 in Verbindung mit Absatz 3 einen | ||||
12 | Mitnahmeservice nicht oder nicht rechtzeitig bereitstellt, | ||||
13 | 4. | ||||
14 | entgegen Artikel 20 Absatz 1 Unterabsatz 1 einen PEPP-Sparer nicht, nicht | ||||
15 | richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig informiert, | ||||
16 | 5. | ||||
17 | entgegen Artikel 20 Absatz 1 Unterabsatz 3 den PEPP-Sparer nicht, nicht | ||||
18 | richtig, nicht vollständig oder nicht unverzüglich nach der Kenntnisnahme von | ||||
19 | der fehlenden Verfügbarkeit des neuen Unterkontos unterrichtet, | ||||
20 | 6. | ||||
21 | entgegen Artikel 21 Absatz 6 Satz 1 eine Mitteilung nicht, nicht richtig, | ||||
22 | nicht vollständig oder nicht rechtzeitig macht, | ||||
23 | 7. | ||||
24 | entgegen Artikel 25 Absatz 1 Unterabsatz 1 in Verbindung mit Unterabsatz 3 | ||||
25 | ein Produktgenehmigungsverfahren nicht oder nicht richtig unterhält oder nicht | ||||
26 | oder nicht richtig betreibt, | ||||
27 | 8. | ||||
28 | entgegen Artikel 25 Absatz 1 Unterabsatz 5 eine dort genannte Information | ||||
29 | nicht oder nicht unverzüglich nach Eingang einer diesbezüglichen Anfrage eines | ||||
30 | PEPP-Vertreibers zur Verfügung stellt, | ||||
31 | 9. | ||||
32 | entgegen Artikel 25 Absatz 1 Unterabsatz 6 eine dort genannte Maßnahme nicht | ||||
33 | oder nicht vor Beginn des Vertriebs eines PEPP trifft, | ||||
34 | 10. | ||||
35 | entgegen Artikel 26 Absatz 1 das PEPP-Basisinformationsblatt nicht, nicht | ||||
36 | richtig, nicht vollständig, nicht in der vorgeschriebenen Weise oder nicht | ||||
37 | rechtzeitig veröffentlicht, | ||||
38 | 11. | ||||
39 | entgegen Artikel 26 Absatz 8 einen Hinweis nicht oder nicht vor dem | ||||
40 | Abschluss eines PEPP-Vertrags gibt oder nicht dafür sorgt, dass ein potenzieller | ||||
41 | PEPP-Sparer auf einen dort genannten Bericht zugreifen kann, | ||||
42 | 12. | ||||
43 | entgegen Artikel 30 Absatz 1 Satz 1 das PEPP-Basisinformationsblatt nicht | ||||
44 | oder nicht rechtzeitig überprüft oder nicht oder nicht rechtzeitig überarbeitet, | ||||
45 | 13. | ||||
46 | entgegen Artikel 34 Absatz 1 Unterabsatz 1 eine Information nicht oder nicht | ||||
47 | rechtzeitig erteilt, | ||||
48 | 14. | ||||
49 | entgegen Artikel 34 Absatz 2 Unterabsatz 1 eine dort genannte Empfehlung | ||||
50 | nicht, nicht richtig oder nicht rechtzeitig übermittelt, | ||||
51 | 15. | ||||
52 | entgegen Artikel 34 Absatz 2 Unterabsatz 2 Satz 1 eine dort genannte | ||||
53 | Prognose nicht oder nicht vor dem Abschluss eines PEPP-Vertrags vorlegt oder | ||||
54 | einen Hinweis nicht oder nicht vor dem Abschluss eines PEPP-Vertrags gibt, | ||||
55 | 16. | ||||
56 | entgegen Artikel 34 Absatz 3 Satz 2 eine dort genannte Erläuterung nicht, | ||||
57 | nicht richtig oder nicht in der vorgeschriebenen Weise oder nicht vor Abschluss | ||||
58 | eines in Artikel 34 Absatz 3 Satz 1 genannten Vertrags übermittelt, | ||||
59 | 17. | ||||
60 | entgegen Artikel 34 Absatz 6 Satz 1 nicht dafür sorgt, dass eine dort | ||||
61 | genannte Person über die dort genannten Kenntnisse und Fähigkeiten verfügt, oder | ||||
62 | einen Nachweis nicht oder nicht rechtzeitig erbringt, | ||||
63 | 18. | ||||
64 | entgegen Artikel 35 Absatz 4, auch in Verbindung mit Artikel 38 Absatz 2 | ||||
65 | Unterabsatz 2, oder entgegen Artikel 40 Absatz 5 Satz 1 eine dort genannte | ||||
66 | Information nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig | ||||
67 | übermittelt, | ||||
68 | 19. | ||||
69 | entgegen Artikel 35 Absatz 6 einen PEPP-Sparer nicht, nicht richtig, nicht | ||||
70 | vollständig oder nicht rechtzeitig in Kenntnis setzt, | ||||
71 | 20. | ||||
72 | entgegen Artikel 38 Absatz 1 eine dort genannte Information nicht, nicht | ||||
73 | richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig bereitstellt, | ||||
74 | 21. | ||||
75 | entgegen Artikel 38 Absatz 2 Unterabsatz 1 eine Auskunft nicht, nicht | ||||
76 | richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig erteilt, | ||||
77 | 22. | ||||
78 | entgegen Artikel 39 eine dort genannte Auskunft oder Information nicht, | ||||
79 | nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig zur Verfügung stellt, | ||||
80 | 23. | ||||
81 | entgegen Artikel 52 Absatz 1 Unterabsatz 2 Satz 1 eine dort genannte | ||||
82 | Information nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht unverzüglich nach | ||||
83 | Erhalt der Anweisung des PEPP-Kunden überträgt, | ||||
84 | 24. | ||||
85 | entgegen Artikel 53 Absatz 3 den übertragenden PEPP-Anbieter nicht oder | ||||
86 | nicht rechtzeitig zur Durchführung auffordert, | ||||
87 | 25. | ||||
88 | entgegen Artikel 53 Absatz 4 Buchstabe a oder b eine Information oder eine | ||||
89 | Liste nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig | ||||
90 | übermittelt, | ||||
91 | 26. | ||||
92 | entgegen Artikel 53 Absatz 4 Buchstabe c einen Zahlungseingang annimmt, | ||||
93 | 27. | ||||
94 | entgegen Artikel 53 Absatz 4 Buchstabe d einen Betrag oder eine Sacheinlage | ||||
95 | nicht, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig überträgt, | ||||
96 | 28. | ||||
97 | entgegen Artikel 53 Absatz 5 eine dort genannte Vorkehrung nicht, nicht | ||||
98 | vollständig oder nicht rechtzeitig trifft, | ||||
99 | 29. | ||||
100 | entgegen Artikel 54 Absatz 3 Unterabsatz 3 eine Gebühr oder ein Entgelt in | ||||
101 | Rechnung stellt, | ||||
102 | 30. | ||||
103 | entgegen Artikel 54 Absatz 4 Kosten in Rechnung stellt oder | ||||
104 | 31. | ||||
105 | einer vollziehbaren Anordnung nach Artikel 63 Absatz 1 Satz 1 oder 2 oder | ||||
106 | Artikel 65 Absatz 2 Unterabsatz 1 zuwiderhandelt. | ||||
107 | (2) Ordnungswidrig handelt, wer vorsätzlich oder leichtfertig in einem Antrag | ||||
108 | nach Artikel 6 Absatz 2 Satz 1 der Verordnung (EU) 2019/1238 eine Angabe nicht | ||||
109 | richtig oder nicht vollständig macht. | ||||
110 | (3) Die Ordnungswidrigkeit kann mit einer Geldbuße bis zu | ||||
111 | siebenhunderttausend Euro geahndet werden. In den Fällen des Absatzes 1 | ||||
112 | oder 2, jeweils in Verbindung mit § 30 Absatz 1 des Gesetzes über | ||||
113 | Ordnungswidrigkeiten kann die Ordnungswidrigkeit mit einer Geldbuße bis zu | ||||
114 | fünf Millionen Euro geahndet werden. | ||||
115 | (4) Bei einer juristischen Person oder Personenvereinigung mit einem | ||||
116 | jährlichen Gesamtumsatz von mehr als 50 Millionen Euro kann die | ||||
117 | Ordnungswidrigkeit abweichend von Absatz 3 Satz 2 mit einer Geldbuße bis zu 10 | ||||
118 | Prozent des jährlichen Gesamtumsatzes geahndet werden, der im jüngsten | ||||
119 | verfügbaren vom Leitungs-, Aufsichts- oder Verwaltungsorgan gebilligten | ||||
120 | Abschluss ausgewiesen ist. | ||||
121 | (5) Die Ordnungswidrigkeit kann | ||||
122 | 1. | ||||
123 | bei einer natürlichen Person über Absatz 3 Satz 1 hinaus und | ||||
124 | 2. | ||||
125 | bei einer juristischen Person über Absatz 3 Satz 2 oder Absatz 4 hinaus | ||||
126 | mit einer Geldbuße bis zum Zweifachen des aus der Zuwiderhandlung gezogenen | ||||
127 | Vorteils geahndet werden, sofern sich dieser beziffern lässt. | ||||
128 | (6) § 120 Absatz 23 und 26 gilt entsprechend. |
Schnellsuche
Suchen Sie z.B.: "13 BGB" oder "I ZR 228/19". Die Suche ist auf schnelles Navigieren optimiert. Erstes Ergebnis mit Enter aufrufen.
Für die Volltextsuche in Urteilen klicken Sie bitte hier.