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(1) Dieses Gesetz enthält Regelungen in Bezug auf
(2) Soweit nicht abweichend geregelt, sind die Vorschriften des Abschnitts 11 sowie die §§ 54 bis 57 auch anzuwenden auf Handlungen und Unterlassungen, die im Ausland vorgenommen werden, sofern sie
(3) 1Bei Anwendung der Vorschriften der Abschnitte 6, 7 und 16 unberücksichtigt bleiben Anteile und Aktien an offenen Investmentvermögen im Sinne des § 1 Absatz 4 des Kapitalanlagegesetzbuchs. 2Für Abschnitt 6 gilt dies nur, soweit es sich nicht um Spezial-AIF im Sinne des § 1 Absatz 6 des Kapitalanlagegesetzbuchs handelt.
Anwendungsbereich | Anwendungsbereich | ||||
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f | 1 | (1) Dieses Gesetz enthält Regelungen in Bezug auf | f | 1 | (1) Dieses Gesetz enthält Regelungen in Bezug auf |
2 | 1. | 2 | 1. | ||
3 | die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und | 3 | die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und | ||
4 | Wertpapiernebendienstleistungen, | 4 | Wertpapiernebendienstleistungen, | ||
5 | 2. | 5 | 2. | ||
6 | die Erbringung von Datenbereitstellungsdiensten und die Organisation von | 6 | die Erbringung von Datenbereitstellungsdiensten und die Organisation von | ||
7 | Datenbereitstellungsdienstleistern, | 7 | Datenbereitstellungsdienstleistern, | ||
8 | 3. | 8 | 3. | ||
9 | das marktmissbräuchliche Verhalten im börslichen und außerbörslichen Handel | 9 | das marktmissbräuchliche Verhalten im börslichen und außerbörslichen Handel | ||
10 | mit Finanzinstrumenten, | 10 | mit Finanzinstrumenten, | ||
11 | 4. | 11 | 4. | ||
12 | die Vermarktung, den Vertrieb und den Verkauf von Finanzinstrumenten und | 12 | die Vermarktung, den Vertrieb und den Verkauf von Finanzinstrumenten und | ||
13 | strukturierten Einlagen, | 13 | strukturierten Einlagen, | ||
14 | 5. | 14 | 5. | ||
15 | die Konzeption von Finanzinstrumenten zum Vertrieb, | 15 | die Konzeption von Finanzinstrumenten zum Vertrieb, | ||
16 | 6. | 16 | 6. | ||
17 | die Überwachung von Unternehmensabschlüssen und die Veröffentlichung von | 17 | die Überwachung von Unternehmensabschlüssen und die Veröffentlichung von | ||
18 | Finanzberichten, die den Vorschriften dieses Gesetzes unterliegen, | 18 | Finanzberichten, die den Vorschriften dieses Gesetzes unterliegen, | ||
19 | 7. | 19 | 7. | ||
20 | die Veränderungen der Stimmrechtsanteile von Aktionären an börsennotierten | 20 | die Veränderungen der Stimmrechtsanteile von Aktionären an börsennotierten | ||
21 | Gesellschaften sowie | 21 | Gesellschaften sowie | ||
22 | 8. | 22 | 8. | ||
23 | die Zuständigkeiten und Befugnisse der Bundesanstalt für | 23 | die Zuständigkeiten und Befugnisse der Bundesanstalt für | ||
24 | Finanzdienstleistungsaufsicht (Bundesanstalt) und die Ahndung von Verstößen | 24 | Finanzdienstleistungsaufsicht (Bundesanstalt) und die Ahndung von Verstößen | ||
25 | hinsichtlich | 25 | hinsichtlich | ||
26 | a) | 26 | a) | ||
27 | der Vorschriften dieses Gesetzes, | 27 | der Vorschriften dieses Gesetzes, | ||
28 | b) | 28 | b) | ||
29 | der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates | 29 | der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates | ||
30 | vom 16. September 2009 über Ratingagenturen (ABl. L 302 vom 17.11.2009, S. 1; L | 30 | vom 16. September 2009 über Ratingagenturen (ABl. L 302 vom 17.11.2009, S. 1; L | ||
31 | 350 vom 29.12.2009, S. 59; L 145 vom 31.5.2011, S. 57; L 267 vom 6.9.2014, S. | 31 | 350 vom 29.12.2009, S. 59; L 145 vom 31.5.2011, S. 57; L 267 vom 6.9.2014, S. | ||
32 | 30), die zuletzt durch die Richtlinie 2014/51/EU (ABl. L 153 vom 22.5.2014, S. | 32 | 30), die zuletzt durch die Richtlinie 2014/51/EU (ABl. L 153 vom 22.5.2014, S. | ||
33 | 1; L 108 vom 28.4.2015, S. 8) geändert worden ist, in der jeweils geltenden | 33 | 1; L 108 vom 28.4.2015, S. 8) geändert worden ist, in der jeweils geltenden | ||
34 | Fassung, | 34 | Fassung, | ||
35 | c) | 35 | c) | ||
36 | der Verordnung (EU) Nr. 236/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates | 36 | der Verordnung (EU) Nr. 236/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates | ||
37 | vom 14. März 2012 über Leerverkäufe und bestimmte Aspekte von Credit Default | 37 | vom 14. März 2012 über Leerverkäufe und bestimmte Aspekte von Credit Default | ||
38 | Swaps (ABl. L 86 vom 24.3.2012, S. 1), die zuletzt durch die Verordnung (EU) Nr. | 38 | Swaps (ABl. L 86 vom 24.3.2012, S. 1), die zuletzt durch die Verordnung (EU) Nr. | ||
39 | 909/2014 (ABl. L 257 vom 28.8.2014, S. 1) geändert worden ist, in der jeweils | 39 | 909/2014 (ABl. L 257 vom 28.8.2014, S. 1) geändert worden ist, in der jeweils | ||
40 | geltenden Fassung, | 40 | geltenden Fassung, | ||
41 | d) | 41 | d) | ||
42 | der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates | 42 | der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates | ||
43 | vom 4. Juli 2012 über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und | 43 | vom 4. Juli 2012 über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und | ||
44 | Transaktionsregister (ABl. L 201 vom 27.7.2012, S. 1; L 321 vom 30.11.2013, S. | 44 | Transaktionsregister (ABl. L 201 vom 27.7.2012, S. 1; L 321 vom 30.11.2013, S. | ||
45 | 6), die zuletzt durch die Verordnung (EU) 2019/834 (ABl. L 141 vom 28.5.2019, S. | 45 | 6), die zuletzt durch die Verordnung (EU) 2019/834 (ABl. L 141 vom 28.5.2019, S. | ||
46 | 42) geändert worden ist, in der jeweils geltenden Fassung, | 46 | 42) geändert worden ist, in der jeweils geltenden Fassung, | ||
47 | e) | 47 | e) | ||
48 | der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates | 48 | der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates | ||
49 | vom 16. April 2014 über Marktmissbrauch (Marktmissbrauchsverordnung) und zur | 49 | vom 16. April 2014 über Marktmissbrauch (Marktmissbrauchsverordnung) und zur | ||
50 | Aufhebung der Richtlinie 2003/6/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und | 50 | Aufhebung der Richtlinie 2003/6/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und | ||
51 | der Richtlinien 2003/124/EG, 2003/125/EG und 2004/72/EG der Kommission (ABl. L | 51 | der Richtlinien 2003/124/EG, 2003/125/EG und 2004/72/EG der Kommission (ABl. L | ||
52 | 173 vom 12.6.2014, S. 1; L 287 vom 21.10.2016, S. 320; L 306 vom 15.11.2016, S. | 52 | 173 vom 12.6.2014, S. 1; L 287 vom 21.10.2016, S. 320; L 306 vom 15.11.2016, S. | ||
53 | 43; L 348 vom 21.12.2016, S. 83), die zuletzt durch die Verordnung (EU) | 53 | 43; L 348 vom 21.12.2016, S. 83), die zuletzt durch die Verordnung (EU) | ||
54 | 2016/1033 (ABl. L 175 vom 30.6.2016, S. 1) geändert worden ist, in der jeweils | 54 | 2016/1033 (ABl. L 175 vom 30.6.2016, S. 1) geändert worden ist, in der jeweils | ||
55 | geltenden Fassung, | 55 | geltenden Fassung, | ||
56 | f) | 56 | f) | ||
57 | der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rats | 57 | der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rats | ||
58 | vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente und zur Änderung der | 58 | vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente und zur Änderung der | ||
59 | Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (ABl. L 173 vom 12.6.2014, S. 84; L 6 vom | 59 | Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (ABl. L 173 vom 12.6.2014, S. 84; L 6 vom | ||
60 | 10.1.2015, S. 6; L 270 vom 15.10.2015, S. 4) in der jeweils geltenden Fassung, | 60 | 10.1.2015, S. 6; L 270 vom 15.10.2015, S. 4) in der jeweils geltenden Fassung, | ||
61 | g) | 61 | g) | ||
62 | der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates | 62 | der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates | ||
63 | vom 23. Juli 2014 zur Verbesserung der Wertpapierlieferungen und -abrechnungen | 63 | vom 23. Juli 2014 zur Verbesserung der Wertpapierlieferungen und -abrechnungen | ||
64 | in der Europäischen Union und über Zentralverwahrer sowie zur Änderung der | 64 | in der Europäischen Union und über Zentralverwahrer sowie zur Änderung der | ||
65 | Richtlinien 98/26/EG und 2014/65/EU und der Verordnung (EU) Nr. 236/2012 (ABl. L | 65 | Richtlinien 98/26/EG und 2014/65/EU und der Verordnung (EU) Nr. 236/2012 (ABl. L | ||
66 | 257 vom 28.8.2014, S. 1; L 349 vom 21.12.2016, S. 5), die zuletzt durch die | 66 | 257 vom 28.8.2014, S. 1; L 349 vom 21.12.2016, S. 5), die zuletzt durch die | ||
67 | Verordnung (EU) 2016/1033 (ABl. L 175 vom 30.6.2016, S. 1) geändert worden ist, | 67 | Verordnung (EU) 2016/1033 (ABl. L 175 vom 30.6.2016, S. 1) geändert worden ist, | ||
68 | in der jeweils geltenden Fassung, | 68 | in der jeweils geltenden Fassung, | ||
69 | h) | 69 | h) | ||
70 | der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates | 70 | der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates | ||
71 | vom 26. November 2014 über Basisinformationsblätter für verpackte Anlageprodukte | 71 | vom 26. November 2014 über Basisinformationsblätter für verpackte Anlageprodukte | ||
72 | für Kleinanleger und Versicherungsanlageprodukte (PRIIP) (ABl. L 352 vom | 72 | für Kleinanleger und Versicherungsanlageprodukte (PRIIP) (ABl. L 352 vom | ||
73 | 9.12.2014, S. 1; L 358 vom 13.12.2014, S. 50), in der jeweils geltenden Fassung, | 73 | 9.12.2014, S. 1; L 358 vom 13.12.2014, S. 50), in der jeweils geltenden Fassung, | ||
74 | i) | 74 | i) | ||
75 | der Verordnung (EU) 2015/2365 des Europäischen Parlaments und des Rates vom | 75 | der Verordnung (EU) 2015/2365 des Europäischen Parlaments und des Rates vom | ||
76 | 25. November 2015 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und | 76 | 25. November 2015 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und | ||
77 | der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (ABl. L | 77 | der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (ABl. L | ||
78 | 337 vom 23.12.2015, S. 1), in der jeweils geltenden Fassung, | 78 | 337 vom 23.12.2015, S. 1), in der jeweils geltenden Fassung, | ||
79 | j) | 79 | j) | ||
80 | der Verordnung (EU) 2016/1011 des Europäischen Parlaments und des Rates vom | 80 | der Verordnung (EU) 2016/1011 des Europäischen Parlaments und des Rates vom | ||
81 | 8. Juni 2016 über Indizes, die bei Finanzinstrumenten und Finanzkontrakten als | 81 | 8. Juni 2016 über Indizes, die bei Finanzinstrumenten und Finanzkontrakten als | ||
82 | Referenzwert oder zur Messung der Wertentwicklung eines Investmentfonds | 82 | Referenzwert oder zur Messung der Wertentwicklung eines Investmentfonds | ||
83 | verwendet werden, und zur Änderung der Richtlinien 2008/48/EG und 2014/17/EU | 83 | verwendet werden, und zur Änderung der Richtlinien 2008/48/EG und 2014/17/EU | ||
84 | sowie der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 (ABl. L 171 vom 29.6.2016, S. 1), in der | 84 | sowie der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 (ABl. L 171 vom 29.6.2016, S. 1), in der | ||
85 | jeweils geltenden Fassung, | 85 | jeweils geltenden Fassung, | ||
86 | k) | 86 | k) | ||
87 | der Verordnung (EU) 2019/2088 des Europäischen Parlaments und des Rates vom | 87 | der Verordnung (EU) 2019/2088 des Europäischen Parlaments und des Rates vom | ||
88 | 27. November 2019 über nachhaltigkeitsbezogene Offenlegungspflichten im | 88 | 27. November 2019 über nachhaltigkeitsbezogene Offenlegungspflichten im | ||
89 | Finanzdienstleistungssektor (ABl. L 317 vom 9.12.2019, S. 1), die durch die | 89 | Finanzdienstleistungssektor (ABl. L 317 vom 9.12.2019, S. 1), die durch die | ||
90 | Verordnung (EU) 2020/852 (ABl. L 198 vom 22.6.2020, S. 13) geändert worden ist, | 90 | Verordnung (EU) 2020/852 (ABl. L 198 vom 22.6.2020, S. 13) geändert worden ist, | ||
91 | sofern es sich um Wertpapierdienstleistungsunternehmen handelt, die | 91 | sofern es sich um Wertpapierdienstleistungsunternehmen handelt, die | ||
92 | Anlageberatung oder Finanzportfolioverwaltung betreiben, | 92 | Anlageberatung oder Finanzportfolioverwaltung betreiben, | ||
93 | l) | 93 | l) | ||
94 | der Verordnung (EU) 2020/852 des Europäischen Parlaments und des Rates vom | 94 | der Verordnung (EU) 2020/852 des Europäischen Parlaments und des Rates vom | ||
95 | 18. Juni 2020 über die Einrichtung eines Rahmens zur Erleichterung nachhaltiger | 95 | 18. Juni 2020 über die Einrichtung eines Rahmens zur Erleichterung nachhaltiger | ||
96 | Investitionen und zur Änderung der Verordnung (EU) 2019/2088 (ABl. L 198 vom | 96 | Investitionen und zur Änderung der Verordnung (EU) 2019/2088 (ABl. L 198 vom | ||
97 | 22.6.2020, S. 13), sofern es sich um Wertpapierdienstleistungsunternehmen | 97 | 22.6.2020, S. 13), sofern es sich um Wertpapierdienstleistungsunternehmen | ||
t | 98 | handelt, die Anlageberatung oder Finanzportfolioverwaltung betreiben. | t | 98 | handelt, die Anlageberatung oder Finanzportfolioverwaltung betreiben, |
99 | l) | ||||
100 | der Verordnung (EU) 2020/1503 des Europäischen Parlaments und des Rates vom | ||||
101 | 7. Oktober 2020 über Europäische Schwarmfinanzierungsdienstleister für | ||||
102 | Unternehmen und zur Änderung der Verordnung (EU) 2017/1129 und der Richtlinie | ||||
103 | (EU) 2019/1937 (ABl. L 347 vom 20.10.2020, S. 1) in der jeweils geltenden | ||||
104 | Fassung. | ||||
99 | (2) Soweit nicht abweichend geregelt, sind die Vorschriften des Abschnitts 11 | 105 | (2) Soweit nicht abweichend geregelt, sind die Vorschriften des Abschnitts 11 | ||
100 | sowie die §§ 54 bis 57 auch anzuwenden auf Handlungen und Unterlassungen, die | 106 | sowie die §§ 54 bis 57 auch anzuwenden auf Handlungen und Unterlassungen, die | ||
101 | im Ausland vorgenommen werden, sofern sie | 107 | im Ausland vorgenommen werden, sofern sie | ||
102 | 1. | 108 | 1. | ||
103 | einen Emittenten mit Sitz im Inland, | 109 | einen Emittenten mit Sitz im Inland, | ||
104 | 2. | 110 | 2. | ||
105 | Finanzinstrumente, die an einem inländischen organisierten Markt, einem | 111 | Finanzinstrumente, die an einem inländischen organisierten Markt, einem | ||
106 | inländischen multilateralen Handelssystem oder einem inländischen organisierten | 112 | inländischen multilateralen Handelssystem oder einem inländischen organisierten | ||
107 | Handelssystem gehandelt werden oder | 113 | Handelssystem gehandelt werden oder | ||
108 | 3. | 114 | 3. | ||
109 | Wertpapierdienstleistungen oder Wertpapiernebendienstleistungen, die im | 115 | Wertpapierdienstleistungen oder Wertpapiernebendienstleistungen, die im | ||
110 | Inland angeboten werden, | 116 | Inland angeboten werden, | ||
111 | betreffen. Die §§ 54 bis 57 gelten auch für im Ausland außerhalb eines | 117 | betreffen. Die §§ 54 bis 57 gelten auch für im Ausland außerhalb eines | ||
112 | Handelsplatzes gehandelte Warenderivate, die wirtschaftlich gleichwertig mit | 118 | Handelsplatzes gehandelte Warenderivate, die wirtschaftlich gleichwertig mit | ||
113 | Warenderivaten sind, die an Handelsplätzen im Inland gehandelt werden. | 119 | Warenderivaten sind, die an Handelsplätzen im Inland gehandelt werden. | ||
114 | (3) Bei Anwendung der Vorschriften der Abschnitte 6, 7 und 16 | 120 | (3) Bei Anwendung der Vorschriften der Abschnitte 6, 7 und 16 | ||
115 | unberücksichtigt bleiben Anteile und Aktien an offenen Investmentvermögen im | 121 | unberücksichtigt bleiben Anteile und Aktien an offenen Investmentvermögen im | ||
116 | Sinne des § 1 Absatz 4 des Kapitalanlagegesetzbuchs. Für Abschnitt 6 gilt | 122 | Sinne des § 1 Absatz 4 des Kapitalanlagegesetzbuchs. Für Abschnitt 6 gilt | ||
117 | dies nur, soweit es sich nicht um Spezial-AIF im Sinne des § 1 Absatz 6 des | 123 | dies nur, soweit es sich nicht um Spezial-AIF im Sinne des § 1 Absatz 6 des | ||
118 | Kapitalanlagegesetzbuchs handelt. | 124 | Kapitalanlagegesetzbuchs handelt. |
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