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Aufgaben | Aufgaben | ||||
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f | 1 | (1) Die Bundesanstalt übt die Aufsicht über die Institute nach den | f | 1 | (1) Die Bundesanstalt übt die Aufsicht über die Institute nach den |
2 | Vorschriften dieses Gesetzes, den dazu erlassenen Rechtsverordnungen, der | 2 | Vorschriften dieses Gesetzes, den dazu erlassenen Rechtsverordnungen, der | ||
3 | Verordnung (EU) Nr. 575/2013 in ihrer jeweils geltenden Fassung und der auf | 3 | Verordnung (EU) Nr. 575/2013 in ihrer jeweils geltenden Fassung und der auf | ||
4 | der Grundlage der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 und der Richtlinie 2013/36/EU | 4 | der Grundlage der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 und der Richtlinie 2013/36/EU | ||
5 | erlassenen Rechtsakte sowie nach den Vorschriften der Verordnung (EU) Nr. | 5 | erlassenen Rechtsakte sowie nach den Vorschriften der Verordnung (EU) Nr. | ||
n | 6 | 1024/2013 und der Verordnung (EU) Nr. 468/2014 der Europäischen Zentralbank | n | 6 | 1024/2013 und der Verordnung (EU) Nr. 468/2014 aus. Die Bundesanstalt ist |
7 | vom 16. April 2014 zur Einrichtung eines Rahmenwerks für die Zusammenarbeit | 7 | die zuständige Behörde für die Anwendung von Artikel 124 Absatz 2, Artikel 164 | ||
8 | zwischen der Europäischen Zentralbank und den nationalen zuständigen Behörden | ||||
9 | und den nationalen benannten Behörden innerhalb des einheitlichen | ||||
10 | Aufsichtsmechanismus (SSM-Rahmenverordnung) (EZB/2014/17) (ABl. L 141 vom | ||||
11 | 14.5.2014, S. 1) aus. Die Bundesanstalt ist die zuständige Behörde für die | ||||
12 | Anwendung des Artikels 458 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 sowie die | 8 | Absatz 6 und Artikel 458 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 sowie die zuständige | ||
13 | zuständige Behörde nach Artikel 4 Absatz 1 der Richtlinie 2013/36/EU, soweit | 9 | Behörde nach Artikel 4 Absatz 1 der Richtlinie 2013/36/EU, soweit nicht die | ||
14 | nicht die Europäische Zentralbank nach der Verordnung (EU) Nr. 1024/2013 als | ||||
15 | zuständige Behörde gilt. Die Deutsche Bundesbank ist zuständige Stelle | ||||
16 | nach Artikel 4 Absatz 1 der Richtlinie 2013/36/EU im Rahmen der ihr nach § 7 | ||||
17 | Absatz 1 auch in Verbindung mit Absatz 1a zugewiesenen Aufgaben, soweit nicht | ||||
18 | die Europäische Zentralbank nach der Verordnung (EU) Nr. 1024/2013 als | 10 | Europäische Zentralbank nach der Verordnung (EU) Nr. 1024/2013 als zuständige | ||
19 | zuständige Behörde gilt. | 11 | Behörde gilt. Die Deutsche Bundesbank ist zuständige Stelle nach Artikel 4 | ||
12 | Absatz 1 der Richtlinie 2013/36/EU im Rahmen der ihr nach § 7 Absatz 1 auch in | ||||
13 | Verbindung mit Absatz 1a zugewiesenen Aufgaben, soweit nicht die Europäische | ||||
14 | Zentralbank nach der Verordnung (EU) Nr. 1024/2013 als zuständige Behörde | ||||
15 | gilt. | ||||
20 | (1a) Die Bundesanstalt übt die Aufsicht über zentrale Gegenparteien zusätzlich | 16 | (1a) Die Bundesanstalt übt die Aufsicht über zentrale Gegenparteien zusätzlich | ||
21 | auch nach der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 sowie den auf ihrer Grundlage | 17 | auch nach der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 sowie den auf ihrer Grundlage | ||
22 | erlassenen Rechtsakten aus. | 18 | erlassenen Rechtsakten aus. | ||
23 | (1b) Für CRR-Institute ist die Bundesanstalt sektoral zuständige Behörde im | 19 | (1b) Für CRR-Institute ist die Bundesanstalt sektoral zuständige Behörde im | ||
24 | Sinne des Artikels 25a der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 in der jeweils | 20 | Sinne des Artikels 25a der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 in der jeweils | ||
25 | geltenden Fassung und setzt die Einhaltung der Anforderungen der Verordnung | 21 | geltenden Fassung und setzt die Einhaltung der Anforderungen der Verordnung | ||
26 | (EG) Nr. 1060/2009 in der jeweils geltenden Fassung durch, soweit nicht § 29 | 22 | (EG) Nr. 1060/2009 in der jeweils geltenden Fassung durch, soweit nicht § 29 | ||
27 | des Wertpapierhandelsgesetzes anzuwenden ist. | 23 | des Wertpapierhandelsgesetzes anzuwenden ist. | ||
28 | (1c) Die Bundesanstalt ist zuständige Behörde im Sinne der Artikel 11, 17 | 24 | (1c) Die Bundesanstalt ist zuständige Behörde im Sinne der Artikel 11, 17 | ||
29 | Absatz 1 und des Artikels 55 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 des | 25 | Absatz 1 und des Artikels 55 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 des | ||
30 | Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Juli 2014 zur Verbesserung der | 26 | Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Juli 2014 zur Verbesserung der | ||
31 | Wertpapierlieferungen und -abrechnungen in der Europäischen Union und über | 27 | Wertpapierlieferungen und -abrechnungen in der Europäischen Union und über | ||
32 | Zentralverwahrer sowie zur Änderung der Richtlinien 98/26/EG und 2014/65/EU | 28 | Zentralverwahrer sowie zur Änderung der Richtlinien 98/26/EG und 2014/65/EU | ||
33 | und der Verordnung (EU) Nr. 236/2012 (ABl. L 257 vom 28.8.2014, S. 1). | 29 | und der Verordnung (EU) Nr. 236/2012 (ABl. L 257 vom 28.8.2014, S. 1). | ||
34 | (1d) Die Bundesanstalt ist die nach diesem Gesetz zuständige Behörde im Sinne | 30 | (1d) Die Bundesanstalt ist die nach diesem Gesetz zuständige Behörde im Sinne | ||
35 | der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates | 31 | der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates | ||
36 | vom 26. November 2014 über Basisinformationsblätter für verpackte | 32 | vom 26. November 2014 über Basisinformationsblätter für verpackte | ||
37 | Anlageprodukte für Kleinanleger und Versicherungsanlageprodukte (PRIIP) (ABl. | 33 | Anlageprodukte für Kleinanleger und Versicherungsanlageprodukte (PRIIP) (ABl. | ||
38 | L 352 vom 9.12.2014, S. 1, L 358 vom 13.12.2014, S. 50) in der jeweils | 34 | L 352 vom 9.12.2014, S. 1, L 358 vom 13.12.2014, S. 50) in der jeweils | ||
39 | geltenden Fassung für Institute, die PRIP im Sinne des Artikels 4 Nummer 1 | 35 | geltenden Fassung für Institute, die PRIP im Sinne des Artikels 4 Nummer 1 | ||
40 | dieser Verordnung herstellen, verkaufen oder über diese beraten, sofern es | 36 | dieser Verordnung herstellen, verkaufen oder über diese beraten, sofern es | ||
41 | sich bei diesen PRIP zugleich um strukturierte Einlagen im Sinne des § 2 | 37 | sich bei diesen PRIP zugleich um strukturierte Einlagen im Sinne des § 2 | ||
42 | Absatz 15 des Wertpapierhandelsgesetzes handelt. | 38 | Absatz 15 des Wertpapierhandelsgesetzes handelt. | ||
43 | (1e) Die Bundesanstalt ist zuständige Behörde für | 39 | (1e) Die Bundesanstalt ist zuständige Behörde für | ||
44 | 1. | 40 | 1. | ||
45 | Originatoren, ursprüngliche Kreditgeber und Verbriefungszweckgesellschaften | 41 | Originatoren, ursprüngliche Kreditgeber und Verbriefungszweckgesellschaften | ||
46 | im Sinne des Artikels 29 Absatz 4 der Verordnung (EU) 2017/2402, | 42 | im Sinne des Artikels 29 Absatz 4 der Verordnung (EU) 2017/2402, | ||
47 | 2. | 43 | 2. | ||
48 | Originatoren, Sponsoren und Verbriefungszweckgesellschaften nach Artikel 29 | 44 | Originatoren, Sponsoren und Verbriefungszweckgesellschaften nach Artikel 29 | ||
49 | Absatz 5 der Verordnung (EU) 2017/2402 und | 45 | Absatz 5 der Verordnung (EU) 2017/2402 und | ||
50 | 3. | 46 | 3. | ||
51 | Dritte im Sinne des Artikels 28 der Verordnung (EU) 2017/2402 | 47 | Dritte im Sinne des Artikels 28 der Verordnung (EU) 2017/2402 | ||
52 | und setzt ihnen gegenüber in Fällen der Nummer 1 die Einhaltung der | 48 | und setzt ihnen gegenüber in Fällen der Nummer 1 die Einhaltung der | ||
53 | Anforderungen nach den Artikeln 6 bis 9, in Fällen der Nummer 2 die Einhaltung | 49 | Anforderungen nach den Artikeln 6 bis 9, in Fällen der Nummer 2 die Einhaltung | ||
54 | der Anforderungen nach den Artikeln 18 bis 27 und in Fällen der Nummer 3 die | 50 | der Anforderungen nach den Artikeln 18 bis 27 und in Fällen der Nummer 3 die | ||
55 | Einhaltung der Anforderungen nach Artikel 28 der Verordnung (EU) 2017/2402 und | 51 | Einhaltung der Anforderungen nach Artikel 28 der Verordnung (EU) 2017/2402 und | ||
56 | der auf Grundlage der Verordnung (EU) 2017/2402 erlassenen Rechtsakte nach den | 52 | der auf Grundlage der Verordnung (EU) 2017/2402 erlassenen Rechtsakte nach den | ||
57 | Vorschriften dieses Gesetzes durch, soweit nicht § 295 Absatz 1 Nummer 4 des | 53 | Vorschriften dieses Gesetzes durch, soweit nicht § 295 Absatz 1 Nummer 4 des | ||
t | 58 | Versicherungsaufsichtsgesetzes oder § 5 Absatz 11 des Kapitalanlagegesetzbuchs | t | 54 | Versicherungsaufsichtsgesetzes oder § 5 Absatz 12 des Kapitalanlagegesetzbuchs |
59 | anzuwenden sind. | 55 | anzuwenden sind. | ||
60 | (2) Die Bundesanstalt hat Mißständen im Kredit- und Finanzdienstleistungswesen | 56 | (2) Die Bundesanstalt hat Mißständen im Kredit- und Finanzdienstleistungswesen | ||
61 | entgegenzuwirken, welche die Sicherheit der den Instituten anvertrauten | 57 | entgegenzuwirken, welche die Sicherheit der den Instituten anvertrauten | ||
62 | Vermögenswerte gefährden, die ordnungsmäßige Durchführung der Bankgeschäfte | 58 | Vermögenswerte gefährden, die ordnungsmäßige Durchführung der Bankgeschäfte | ||
63 | oder Finanzdienstleistungen beeinträchtigen oder erhebliche Nachteile für die | 59 | oder Finanzdienstleistungen beeinträchtigen oder erhebliche Nachteile für die | ||
64 | Gesamtwirtschaft herbeiführen können. | 60 | Gesamtwirtschaft herbeiführen können. | ||
65 | (3) Die Bundesanstalt kann im Rahmen der ihr gesetzlich zugewiesenen | 61 | (3) Die Bundesanstalt kann im Rahmen der ihr gesetzlich zugewiesenen | ||
66 | Aufgaben gegenüber den Instituten und ihren Geschäftsleitern Anordnungen | 62 | Aufgaben gegenüber den Instituten und ihren Geschäftsleitern Anordnungen | ||
67 | treffen, die geeignet und erforderlich sind, um Verstöße gegen | 63 | treffen, die geeignet und erforderlich sind, um Verstöße gegen | ||
68 | aufsichtsrechtliche Bestimmungen zu verhindern oder zu unterbinden oder um | 64 | aufsichtsrechtliche Bestimmungen zu verhindern oder zu unterbinden oder um | ||
69 | Missstände in einem Institut zu verhindern oder zu beseitigen, welche die | 65 | Missstände in einem Institut zu verhindern oder zu beseitigen, welche die | ||
70 | Sicherheit der dem Institut anvertrauten Vermögenswerte gefährden können oder | 66 | Sicherheit der dem Institut anvertrauten Vermögenswerte gefährden können oder | ||
71 | die ordnungsgemäße Durchführung der Bankgeschäfte oder Finanzdienstleistungen | 67 | die ordnungsgemäße Durchführung der Bankgeschäfte oder Finanzdienstleistungen | ||
72 | beeinträchtigen. Die Anordnungsbefugnis nach Satz 1 besteht auch gegenüber | 68 | beeinträchtigen. Die Anordnungsbefugnis nach Satz 1 besteht auch gegenüber | ||
73 | Finanzholding-Gesellschaften oder gemischten Finanzholding-Gesellschaften | 69 | Finanzholding-Gesellschaften oder gemischten Finanzholding-Gesellschaften | ||
74 | sowie gegenüber den Personen, die die Geschäfte dieser Gesellschaften | 70 | sowie gegenüber den Personen, die die Geschäfte dieser Gesellschaften | ||
75 | tatsächlich führen. | 71 | tatsächlich führen. | ||
76 | (4) Die Bundesanstalt hat bei der Ausübung ihrer Aufgaben in angemessener | 72 | (4) Die Bundesanstalt hat bei der Ausübung ihrer Aufgaben in angemessener | ||
77 | Weise die möglichen Auswirkungen ihrer Entscheidungen auf die Stabilität des | 73 | Weise die möglichen Auswirkungen ihrer Entscheidungen auf die Stabilität des | ||
78 | Finanzsystems in den jeweils betroffenen Staaten des Europäischen | 74 | Finanzsystems in den jeweils betroffenen Staaten des Europäischen | ||
79 | Wirtschaftsraums zu berücksichtigen. | 75 | Wirtschaftsraums zu berücksichtigen. | ||
80 | (5) (weggefallen) | 76 | (5) (weggefallen) |
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