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(1) Ordnungswidrig handelt, wer
(2) Ordnungswidrig handelt, wer vorsätzlich oder fahrlässig
(3) Ordnungswidrig handelt, wer als Person, die für eine Kapitalverwaltungsgesellschaft handelt, gegen die Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. September 2009 über Ratingagenturen (ABl. L 302 vom 17.11.2009, S. 1), die zuletzt durch die Verordnung (EU) Nr. 462/2013 (ABl. L 146 vom 31.5.2013, S. 1) geändert worden ist, verstößt, indem er vorsätzlich oder leichtfertig
(4) Ordnungswidrig handelt, wer gegen die Verordnung (EU) Nr. 345/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 17. April 2013 über Europäische Risikokapitalfonds (ABl. L 115 vom 25.4.2013, S. 1) verstößt, indem er vorsätzlich oder fahrlässig
(5) Ordnungswidrig handelt, wer gegen die Verordnung (EU) Nr. 346/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 17. April 2013 über Europäische Fonds für soziales Unternehmertum (ABl. L 115 vom 25.4.2013, S. 18) verstößt, indem er vorsätzlich oder fahrlässig
(6) Ordnungswidrig handelt, wer gegen die Verordnung (EU) 2015/760 verstößt, indem er vorsätzlich oder fahrlässig
(6a) Ordnungswidrig handelt, wer gegen die Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. November 2014 über Basisinformationsblätter für verpackte Anlageprodukte für Kleinanleger und Versicherungsanlageprodukte (PRIIP) (ABl. L 352 vom 9.12.2014, S. 1, L 358 vom 13.12.2014, S. 50) verstößt, indem er vorsätzlich oder leichtfertig
(6b) Ordnungswidrig handelt, wer gegen die Verordnung (EU) 2017/1131 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Juni 2017 über Geldmarktfonds (ABl. L 169 vom 30.6.2017, S. 8) verstößt, indem er vorsätzlich oder fahrlässig
(6c) Ordnungswidrig handelt, wer vorsätzlich oder fahrlässig
(6d) Ordnungswidrig handelt, wer im Anwendungsbereich dieses Gesetzes entgegen Artikel 6 Absatz 2 Satz 1 der Verordnung (EU) 2017/2402 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 12. Dezember 2017 zur Festlegung eines allgemeinen Rahmens für Verbriefungen und zur Schaffung eines spezifischen Rahmens für einfache, transparente und standardisierte Verbriefung und zur Änderung der Richtlinien 2009/65/EG, 2009/138/EG, 2011/61/EU und der Verordnungen (EG) Nr. 1060/2009 und (EU) Nr. 648/2012 (ABl. L 347 vom 28.12.2017, S. 35) Vermögenswerte auswählt.
(6e) Ordnungswidrig handelt, wer im Anwendungsbereich dieses Gesetzes gegen die Verordnung (EU) 2017/2402 verstößt, indem er vorsätzlich oder fahrlässig
(6f) Ordnungswidrig handelt, wer im Anwendungsbereich dieses Gesetzes vorsätzlich oder fahrlässig
(6g) Ordnungswidrig handelt, wer gegen die Verordnung (EU) 2019/1156 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 20. Juni 2019 zur Erleichterung des grenzüberschreitenden Vertriebs von Organismen für gemeinsame Anlagen und zur Änderung der Verordnungen (EU) Nr. 345/2013, (EU) Nr. 346/2013 und (EU) Nr. 1286/2014 (ABl. L 188 vom 12.7.2019, S. 55) verstößt, indem er vorsätzlich oder fahrlässig
(7) Die Ordnungswidrigkeit kann wie folgt geahndet werden:
(8) Gesamtumsatz im Sinne von Absatz 7 ist
(9) 1§ 17 Absatz 2 des Gesetzes über Ordnungswidrigkeiten ist nicht anzuwenden bei Verstößen gegen Gebote und Verbote im Zusammenhang mit OGAW, die in Absatz 7 Nummer 1 in Bezug genommen werden. 2§ 30 des Gesetzes über Ordnungswidrigkeiten gilt auch für juristische Personen oder Personenvereinigungen, die über eine Zweigniederlassung oder im Wege des grenzüberschreitenden Dienstleistungsverkehrs im Inland tätig sind. 3Die Verfolgung der Ordnungswidrigkeiten nach Absatz 1 bis 6 verjährt in drei Jahren.
(10) Verwaltungsbehörde im Sinne des § 36 Absatz 1 Nummer 1 des Gesetzes über Ordnungswidrigkeiten ist die Bundesanstalt.
Bußgeldvorschriften | Bußgeldvorschriften | ||||
---|---|---|---|---|---|
f | 1 | (1) Ordnungswidrig handelt, wer | f | 1 | (1) Ordnungswidrig handelt, wer |
2 | 1. | 2 | 1. | ||
3 | einer vollziehbaren Anordnung nach § 40 Absatz 1 oder 3 Satz 1, § 113 Absatz | 3 | einer vollziehbaren Anordnung nach § 40 Absatz 1 oder 3 Satz 1, § 113 Absatz | ||
4 | 3, § 119 Absatz 5, § 128 Absatz 4, § 147 Absatz 5 oder § 153 Absatz 5 | 4 | 3, § 119 Absatz 5, § 128 Absatz 4, § 147 Absatz 5 oder § 153 Absatz 5 | ||
5 | zuwiderhandelt, | 5 | zuwiderhandelt, | ||
6 | 2. | 6 | 2. | ||
7 | entgegen § 20 Absatz 8 oder Absatz 9 ein Gelddarlehen gewährt oder eine in § | 7 | entgegen § 20 Absatz 8 oder Absatz 9 ein Gelddarlehen gewährt oder eine in § | ||
8 | 20 Absatz 8 genannte Verpflichtung eingeht, | 8 | 20 Absatz 8 genannte Verpflichtung eingeht, | ||
9 | 3. | 9 | 3. | ||
10 | entgegen § 112 Absatz 2 Satz 3, den §§ 199, 221 Absatz 6, § 263 Absatz 1, § | 10 | entgegen § 112 Absatz 2 Satz 3, den §§ 199, 221 Absatz 6, § 263 Absatz 1, § | ||
11 | 284 Absatz 4 Satz 1 einen Kredit aufnimmt, | 11 | 284 Absatz 4 Satz 1 einen Kredit aufnimmt, | ||
12 | 4. | 12 | 4. | ||
13 | einer vollziehbaren Anordnung nach § 215 Absatz 2 Satz 1 zweiter Halbsatz | 13 | einer vollziehbaren Anordnung nach § 215 Absatz 2 Satz 1 zweiter Halbsatz | ||
14 | oder Satz 2, jeweils auch in Verbindung mit § 263 Absatz 2 oder § 274 Satz 1, | 14 | oder Satz 2, jeweils auch in Verbindung mit § 263 Absatz 2 oder § 274 Satz 1, | ||
15 | zuwiderhandelt oder | 15 | zuwiderhandelt oder | ||
16 | 5. | 16 | 5. | ||
17 | einer vollziehbaren Anordnung nach § 276 Absatz 2 Satz 2 zuwiderhandelt. | 17 | einer vollziehbaren Anordnung nach § 276 Absatz 2 Satz 2 zuwiderhandelt. | ||
18 | (2) Ordnungswidrig handelt, wer vorsätzlich oder fahrlässig | 18 | (2) Ordnungswidrig handelt, wer vorsätzlich oder fahrlässig | ||
19 | 1. | 19 | 1. | ||
20 | einer vollziehbaren Anordnung nach | 20 | einer vollziehbaren Anordnung nach | ||
21 | a) | 21 | a) | ||
22 | § 5 Absatz 6 Satz 2 oder Satz 14, | 22 | § 5 Absatz 6 Satz 2 oder Satz 14, | ||
23 | b) | 23 | b) | ||
24 | § 11 Absatz 4 Satz 1 oder Satz 2 oder Absatz 6, | 24 | § 11 Absatz 4 Satz 1 oder Satz 2 oder Absatz 6, | ||
25 | c) | 25 | c) | ||
26 | § 19 Absatz 2 Satz 2 oder Absatz 3 Satz 1, jeweils auch in Verbindung mit § | 26 | § 19 Absatz 2 Satz 2 oder Absatz 3 Satz 1, jeweils auch in Verbindung mit § | ||
27 | 108 Absatz 3, | 27 | 108 Absatz 3, | ||
28 | d) | 28 | d) | ||
29 | § 41 Satz 1 oder Satz 2 oder § 42, | 29 | § 41 Satz 1 oder Satz 2 oder § 42, | ||
30 | e) | 30 | e) | ||
31 | § 311 Absatz 1 oder Absatz 3 Satz 1 Nummer 1 oder | 31 | § 311 Absatz 1 oder Absatz 3 Satz 1 Nummer 1 oder | ||
32 | f) | 32 | f) | ||
33 | § 314 Absatz 1 oder Absatz 2 | 33 | § 314 Absatz 1 oder Absatz 2 | ||
34 | zuwiderhandelt, | 34 | zuwiderhandelt, | ||
35 | 1a. | 35 | 1a. | ||
36 | einer vollziehbaren Anordnung nach § 5 Absatz 8a zuwiderhandelt, | 36 | einer vollziehbaren Anordnung nach § 5 Absatz 8a zuwiderhandelt, | ||
37 | 2. | 37 | 2. | ||
38 | entgegen § 14 Satz 1 in Verbindung mit § 44 Absatz 1 Satz 1 des | 38 | entgegen § 14 Satz 1 in Verbindung mit § 44 Absatz 1 Satz 1 des | ||
39 | Kreditwesengesetzes, auch in Verbindung mit § 44b Absatz 1 Satz 1 des | 39 | Kreditwesengesetzes, auch in Verbindung mit § 44b Absatz 1 Satz 1 des | ||
40 | Kreditwesengesetzes, eine Auskunft nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder | 40 | Kreditwesengesetzes, eine Auskunft nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder | ||
41 | nicht rechtzeitig erteilt oder eine Unterlage nicht, nicht richtig, nicht | 41 | nicht rechtzeitig erteilt oder eine Unterlage nicht, nicht richtig, nicht | ||
42 | vollständig oder nicht rechtzeitig vorlegt, | 42 | vollständig oder nicht rechtzeitig vorlegt, | ||
43 | 3. | 43 | 3. | ||
44 | entgegen § 14 Satz 2 in Verbindung mit § 44 Absatz 1 Satz 4 oder § 44b | 44 | entgegen § 14 Satz 2 in Verbindung mit § 44 Absatz 1 Satz 4 oder § 44b | ||
45 | Absatz 2 Satz 2 des Kreditwesengesetzes eine Maßnahme nicht duldet, | 45 | Absatz 2 Satz 2 des Kreditwesengesetzes eine Maßnahme nicht duldet, | ||
46 | 4. | 46 | 4. | ||
47 | entgegen § 19 Absatz 1 Satz 1 und 2 oder Absatz 5 eine Anzeige nicht, nicht | 47 | entgegen § 19 Absatz 1 Satz 1 und 2 oder Absatz 5 eine Anzeige nicht, nicht | ||
48 | richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig erstattet, | 48 | richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig erstattet, | ||
49 | 5. | 49 | 5. | ||
50 | entgegen § 26 Absatz 1 und 2, auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung | 50 | entgegen § 26 Absatz 1 und 2, auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung | ||
51 | nach Absatz 8, einer dort bezeichneten Verhaltensregel nicht nachkommt, | 51 | nach Absatz 8, einer dort bezeichneten Verhaltensregel nicht nachkommt, | ||
52 | 6. | 52 | 6. | ||
53 | entgegen § 27 Absatz 1 und 2, auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung | 53 | entgegen § 27 Absatz 1 und 2, auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung | ||
54 | nach Absatz 6, eine dort bezeichnete Maßnahme zum Umgang mit | 54 | nach Absatz 6, eine dort bezeichnete Maßnahme zum Umgang mit | ||
55 | Interessenkonflikten nicht trifft, | 55 | Interessenkonflikten nicht trifft, | ||
56 | 7. | 56 | 7. | ||
57 | entgegen § 28 Absatz 1 Satz 1 und 2, auch in Verbindung mit einer | 57 | entgegen § 28 Absatz 1 Satz 1 und 2, auch in Verbindung mit einer | ||
58 | Rechtsverordnung nach Absatz 4, eine dort bezeichnete Vorgabe für eine | 58 | Rechtsverordnung nach Absatz 4, eine dort bezeichnete Vorgabe für eine | ||
59 | ordnungsgemäße Geschäftsorganisation nicht erfüllt, | 59 | ordnungsgemäße Geschäftsorganisation nicht erfüllt, | ||
60 | 8. | 60 | 8. | ||
61 | entgegen § 28 Absatz 1 Satz 4, auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung | 61 | entgegen § 28 Absatz 1 Satz 4, auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung | ||
62 | nach Absatz 4, § 51 Absatz 8, § 54 Absatz 4 Satz 1 in Verbindung mit § 28 Absatz | 62 | nach Absatz 4, § 51 Absatz 8, § 54 Absatz 4 Satz 1 in Verbindung mit § 28 Absatz | ||
63 | 1 Satz 4 oder § 66 Absatz 4 Satz 1 in Verbindung mit § 28 Absatz 1 Satz 4 | 63 | 1 Satz 4 oder § 66 Absatz 4 Satz 1 in Verbindung mit § 28 Absatz 1 Satz 4 | ||
64 | jeweils in Verbindung mit § 24c Absatz 1 Satz 1 oder Satz 5 des | 64 | jeweils in Verbindung mit § 24c Absatz 1 Satz 1 oder Satz 5 des | ||
65 | Kreditwesengesetzes eine Datei nicht, nicht richtig oder nicht vollständig führt | 65 | Kreditwesengesetzes eine Datei nicht, nicht richtig oder nicht vollständig führt | ||
66 | oder nicht gewährleistet, dass die Bundesanstalt jederzeit Daten automatisiert | 66 | oder nicht gewährleistet, dass die Bundesanstalt jederzeit Daten automatisiert | ||
67 | abrufen kann, | 67 | abrufen kann, | ||
68 | 9. | 68 | 9. | ||
69 | entgegen § 29 Absatz 2 Satz 1, auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung | 69 | entgegen § 29 Absatz 2 Satz 1, auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung | ||
70 | nach Absatz 6, eine dort bezeichnete Vorgabe für ein angemessenes | 70 | nach Absatz 6, eine dort bezeichnete Vorgabe für ein angemessenes | ||
71 | Risikomanagementsystem nicht erfüllt, | 71 | Risikomanagementsystem nicht erfüllt, | ||
72 | 10. | 72 | 10. | ||
73 | entgegen § 34 Absatz 3, 4 oder Absatz 5 Satz 1 eine Anzeige nicht, nicht | 73 | entgegen § 34 Absatz 3, 4 oder Absatz 5 Satz 1 eine Anzeige nicht, nicht | ||
74 | richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig erstattet, | 74 | richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig erstattet, | ||
75 | 11. | 75 | 11. | ||
76 | entgegen § 35 Absatz 1, 2, 4, 5 oder Absatz 6, jeweils auch in Verbindung | 76 | entgegen § 35 Absatz 1, 2, 4, 5 oder Absatz 6, jeweils auch in Verbindung | ||
77 | mit der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 231/2013, oder entgegen § 35 Absatz 9 | 77 | mit der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 231/2013, oder entgegen § 35 Absatz 9 | ||
78 | eine Information nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig | 78 | eine Information nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig | ||
79 | übermittelt, | 79 | übermittelt, | ||
80 | 12. | 80 | 12. | ||
81 | entgegen § 35 Absatz 3, auch in Verbindung mit Absatz 6, oder entgegen § 35 | 81 | entgegen § 35 Absatz 3, auch in Verbindung mit Absatz 6, oder entgegen § 35 | ||
82 | Absatz 7 eine dort genannte Unterlage oder einen Jahresbericht nicht, nicht | 82 | Absatz 7 eine dort genannte Unterlage oder einen Jahresbericht nicht, nicht | ||
83 | richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig vorlegt, | 83 | richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig vorlegt, | ||
84 | 13. | 84 | 13. | ||
85 | entgegen § 36 Absatz 1 Satz 1, Absatz 2, 3, 5, 6, 7, 8 oder Absatz 10 eine | 85 | entgegen § 36 Absatz 1 Satz 1, Absatz 2, 3, 5, 6, 7, 8 oder Absatz 10 eine | ||
86 | Aufgabe auf ein anderes Unternehmen auslagert oder entgegen Absatz 9 eine | 86 | Aufgabe auf ein anderes Unternehmen auslagert oder entgegen Absatz 9 eine | ||
87 | ausgelagerte Aufgabe nicht im Verkaufsprospekt auflistet, | 87 | ausgelagerte Aufgabe nicht im Verkaufsprospekt auflistet, | ||
n | n | 88 | 13a. | ||
89 | entgegen § 38 Absatz 1 Satz 2 in Verbindung mit § 26 Absatz 1 Satz 1 oder 3 | ||||
90 | des Kreditwesengesetzes, entgegen § 102 Satz 6, § 107 Absatz 3 Satz 1 oder § 121 | ||||
91 | Absatz 3 Satz 4, auch in Verbindung mit § 148 Absatz 1, oder entgegen § 136 | ||||
92 | Absatz 3 Satz 4, auch in Verbindung mit § 159 Satz 2, einen dort genannten | ||||
93 | Bericht nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig | ||||
94 | einreicht, | ||||
88 | 14. | 95 | 14. | ||
89 | die Erlaubnis einer Kapitalverwaltungsgesellschaft gemäß § 39 Absatz 3 | 96 | die Erlaubnis einer Kapitalverwaltungsgesellschaft gemäß § 39 Absatz 3 | ||
90 | Nummer 1 auf Grund falscher Erklärungen oder auf sonstige rechtswidrige Weise | 97 | Nummer 1 auf Grund falscher Erklärungen oder auf sonstige rechtswidrige Weise | ||
91 | erwirkt hat, | 98 | erwirkt hat, | ||
92 | 15. | 99 | 15. | ||
93 | entgegen § 44 Absatz 1 Nummer 4, auch in Verbindung mit der Delegierten | 100 | entgegen § 44 Absatz 1 Nummer 4, auch in Verbindung mit der Delegierten | ||
94 | Verordnung (EU) Nr. 231/2013, oder entgegen § 44 Absatz 8 eine Information | 101 | Verordnung (EU) Nr. 231/2013, oder entgegen § 44 Absatz 8 eine Information | ||
n | n | 102 | nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig übermittelt, | ||
103 | 15a. | ||||
104 | entgegen § 45a Absatz 5 oder § 123 Absatz 5 einen dort genannten Bericht | ||||
95 | nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig übermittelt, | 105 | nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig übermittelt, | ||
96 | 16. | 106 | 16. | ||
97 | entgegen | 107 | entgegen | ||
98 | a) | 108 | a) | ||
99 | § 49 Absatz 1 Satz 1, auch in Verbindung mit Absatz 5 oder einer | 109 | § 49 Absatz 1 Satz 1, auch in Verbindung mit Absatz 5 oder einer | ||
100 | Rechtsverordnung nach Absatz 8, | 110 | Rechtsverordnung nach Absatz 8, | ||
101 | b) | 111 | b) | ||
102 | § 49 Absatz 4 Satz 1, auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach | 112 | § 49 Absatz 4 Satz 1, auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach | ||
103 | Absatz 8, oder | 113 | Absatz 8, oder | ||
104 | c) | 114 | c) | ||
105 | § 49 Absatz 6 Satz 4 | 115 | § 49 Absatz 6 Satz 4 | ||
106 | eine Anzeige nicht, nicht richtig, nicht vollständig, nicht in der | 116 | eine Anzeige nicht, nicht richtig, nicht vollständig, nicht in der | ||
107 | vorgeschriebenen Weise oder nicht rechtzeitig macht, | 117 | vorgeschriebenen Weise oder nicht rechtzeitig macht, | ||
108 | 17. | 118 | 17. | ||
109 | entgegen § 53 Absatz 1, auch in Verbindung mit Absatz 2, eine dort genannte | 119 | entgegen § 53 Absatz 1, auch in Verbindung mit Absatz 2, eine dort genannte | ||
110 | Angabe nicht, nicht richtig, nicht vollständig, nicht in der vorgeschriebenen | 120 | Angabe nicht, nicht richtig, nicht vollständig, nicht in der vorgeschriebenen | ||
111 | Weise oder nicht rechtzeitig macht, | 121 | Weise oder nicht rechtzeitig macht, | ||
112 | 18. | 122 | 18. | ||
113 | entgegen § 53 Absatz 4 Satz 2 mit der Verwaltung von EU-AIF beginnt, | 123 | entgegen § 53 Absatz 4 Satz 2 mit der Verwaltung von EU-AIF beginnt, | ||
114 | 19. | 124 | 19. | ||
115 | entgegen § 53 Absatz 5 eine Anzeige nicht, nicht richtig, nicht vollständig, | 125 | entgegen § 53 Absatz 5 eine Anzeige nicht, nicht richtig, nicht vollständig, | ||
116 | nicht in der vorgeschriebenen Weise oder nicht rechtzeitig erstattet, | 126 | nicht in der vorgeschriebenen Weise oder nicht rechtzeitig erstattet, | ||
117 | 20. | 127 | 20. | ||
118 | entgegen § 65 Absatz 1 einen EU-AIF verwaltet, | 128 | entgegen § 65 Absatz 1 einen EU-AIF verwaltet, | ||
119 | 21. | 129 | 21. | ||
120 | entgegen § 65 Absatz 2 eine Zweigniederlassung errichtet, | 130 | entgegen § 65 Absatz 2 eine Zweigniederlassung errichtet, | ||
121 | 22. | 131 | 22. | ||
122 | entgegen § 65 Absatz 4 Satz 2 mit der Verwaltung von EU-AIF beginnt, | 132 | entgegen § 65 Absatz 4 Satz 2 mit der Verwaltung von EU-AIF beginnt, | ||
123 | 23. | 133 | 23. | ||
124 | entgegen § 65 Absatz 5 eine Anzeige nicht, nicht richtig, nicht vollständig, | 134 | entgegen § 65 Absatz 5 eine Anzeige nicht, nicht richtig, nicht vollständig, | ||
125 | nicht in der vorgeschriebenen Weise oder nicht rechtzeitig macht, | 135 | nicht in der vorgeschriebenen Weise oder nicht rechtzeitig macht, | ||
126 | 24. | 136 | 24. | ||
127 | entgegen | 137 | entgegen | ||
128 | a) | 138 | a) | ||
129 | § 67 Absatz 1 Satz 1 einen Jahresbericht, | 139 | § 67 Absatz 1 Satz 1 einen Jahresbericht, | ||
130 | b) | 140 | b) | ||
131 | § 101 Absatz 1 Satz 1, den §§ 103, 104 Absatz 1 Satz 1 oder § 105 Absatz 1 | 141 | § 101 Absatz 1 Satz 1, den §§ 103, 104 Absatz 1 Satz 1 oder § 105 Absatz 1 | ||
132 | oder Absatz 2, jeweils auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach § 106 | 142 | oder Absatz 2, jeweils auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach § 106 | ||
133 | Satz 1, einen Jahresbericht, einen Halbjahresbericht, einen Zwischenbericht, | 143 | Satz 1, einen Jahresbericht, einen Halbjahresbericht, einen Zwischenbericht, | ||
134 | einen Auflösungsbericht oder einen Abwicklungsbericht, | 144 | einen Auflösungsbericht oder einen Abwicklungsbericht, | ||
135 | c) | 145 | c) | ||
136 | § 120 Absatz 1 Satz 2, in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach Absatz | 146 | § 120 Absatz 1 Satz 2, in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach Absatz | ||
137 | 8, jeweils auch in Verbindung mit § 122 Absatz 1 Satz 1 oder Absatz 2 oder § 148 | 147 | 8, jeweils auch in Verbindung mit § 122 Absatz 1 Satz 1 oder Absatz 2 oder § 148 | ||
138 | Absatz 1 oder Absatz 2 Satz 1, jeweils auch in Verbindung mit § 291 Absatz 1 | 148 | Absatz 1 oder Absatz 2 Satz 1, jeweils auch in Verbindung mit § 291 Absatz 1 | ||
139 | Nummer 2, einen Jahresabschluss, einen Lagebericht, einen | 149 | Nummer 2, einen Jahresabschluss, einen Lagebericht, einen | ||
140 | Halbjahresfinanzbericht, einen Auflösungsbericht oder einen Abwicklungsbericht | 150 | Halbjahresfinanzbericht, einen Auflösungsbericht oder einen Abwicklungsbericht | ||
141 | oder | 151 | oder | ||
142 | d) | 152 | d) | ||
143 | § 135 Absatz 1, auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach Absatz 11 | 153 | § 135 Absatz 1, auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach Absatz 11 | ||
144 | Satz 1, jeweils auch in Verbindung mit § 158, auch in Verbindung mit § 291 | 154 | Satz 1, jeweils auch in Verbindung mit § 158, auch in Verbindung mit § 291 | ||
145 | Absatz 1 Nummer 2, einen Jahresbericht | 155 | Absatz 1 Nummer 2, einen Jahresbericht | ||
146 | nicht, nicht richtig, nicht vollständig, nicht in der vorgeschriebenen Weise | 156 | nicht, nicht richtig, nicht vollständig, nicht in der vorgeschriebenen Weise | ||
147 | oder nicht rechtzeitig erstellt oder nicht, nicht richtig, nicht vollständig, | 157 | oder nicht rechtzeitig erstellt oder nicht, nicht richtig, nicht vollständig, | ||
148 | nicht in der vorgeschriebenen Weise oder nicht rechtzeitig aufstellt, | 158 | nicht in der vorgeschriebenen Weise oder nicht rechtzeitig aufstellt, | ||
149 | 25. | 159 | 25. | ||
150 | entgegen § 70 Absatz 5 oder § 85 Absatz 3 einen dort genannten | 160 | entgegen § 70 Absatz 5 oder § 85 Absatz 3 einen dort genannten | ||
151 | Vermögensgegenstand wiederverwendet, | 161 | Vermögensgegenstand wiederverwendet, | ||
152 | 26. | 162 | 26. | ||
153 | entgegen § 71 Absatz 1 Satz 2 einen Anteil oder eine Aktie ohne volle | 163 | entgegen § 71 Absatz 1 Satz 2 einen Anteil oder eine Aktie ohne volle | ||
154 | Leistung des Ausgabepreises ausgibt oder entgegen § 83 Absatz 6 Satz 1 nicht | 164 | Leistung des Ausgabepreises ausgibt oder entgegen § 83 Absatz 6 Satz 1 nicht | ||
155 | sicherstellt, dass sämtliche Zahlungen bei der Zeichnung von Anteilen geleistet | 165 | sicherstellt, dass sämtliche Zahlungen bei der Zeichnung von Anteilen geleistet | ||
156 | wurden, | 166 | wurden, | ||
157 | 27. | 167 | 27. | ||
158 | entgegen § 72 Absatz 1 Nummer 1 oder Nummer 2 oder § 81 Absatz 1 Nummer 1 | 168 | entgegen § 72 Absatz 1 Nummer 1 oder Nummer 2 oder § 81 Absatz 1 Nummer 1 | ||
159 | oder Nummer 2 einen Vermögensgegenstand nicht entsprechend den dort genannten | 169 | oder Nummer 2 einen Vermögensgegenstand nicht entsprechend den dort genannten | ||
160 | Anforderungen verwahrt, | 170 | Anforderungen verwahrt, | ||
161 | 28. | 171 | 28. | ||
162 | entgegen § 72 Absatz 1 Nummer 3 nicht regelmäßig eine umfassende Aufstellung | 172 | entgegen § 72 Absatz 1 Nummer 3 nicht regelmäßig eine umfassende Aufstellung | ||
163 | sämtlicher Vermögensgegenstände des inländischen OGAW übermittelt, | 173 | sämtlicher Vermögensgegenstände des inländischen OGAW übermittelt, | ||
164 | 29. | 174 | 29. | ||
165 | entgegen § 74 Absatz 1 einem inländischen OGAW zustehende Geldbeträge nicht | 175 | entgegen § 74 Absatz 1 einem inländischen OGAW zustehende Geldbeträge nicht | ||
166 | in der dort genannten Weise verbucht, entgegen § 74 Absatz 3 oder § 83 Absatz 6 | 176 | in der dort genannten Weise verbucht, entgegen § 74 Absatz 3 oder § 83 Absatz 6 | ||
167 | Satz 2 und 3 die Gelder des inländischen Investmentvermögens auf einem Geldkonto | 177 | Satz 2 und 3 die Gelder des inländischen Investmentvermögens auf einem Geldkonto | ||
168 | verbucht, die eine dort genannte Anforderung nicht erfüllt, oder einen | 178 | verbucht, die eine dort genannte Anforderung nicht erfüllt, oder einen | ||
169 | Zahlungsstrom entgegen § 83 Absatz 6 Satz 1 nicht ordnungsgemäß überwacht, | 179 | Zahlungsstrom entgegen § 83 Absatz 6 Satz 1 nicht ordnungsgemäß überwacht, | ||
170 | 30. | 180 | 30. | ||
171 | entgegen § 76 Absatz 1 oder § 83 Absatz 1 eine dort genannte Anforderung | 181 | entgegen § 76 Absatz 1 oder § 83 Absatz 1 eine dort genannte Anforderung | ||
172 | nicht sicherstellt oder entgegen § 76 Absatz 2 eine Weisung nicht ausführt, | 182 | nicht sicherstellt oder entgegen § 76 Absatz 2 eine Weisung nicht ausführt, | ||
173 | 31. | 183 | 31. | ||
174 | entgegen § 107 Absatz 1 oder Absatz 2 einen Jahresbericht, einen | 184 | entgegen § 107 Absatz 1 oder Absatz 2 einen Jahresbericht, einen | ||
175 | Halbjahresbericht, einen Auflösungsbericht oder einen Abwicklungsbericht oder | 185 | Halbjahresbericht, einen Auflösungsbericht oder einen Abwicklungsbericht oder | ||
176 | entgegen § 123 Absatz 1 oder Absatz 2 einen Jahresabschluss, einen Lagebericht | 186 | entgegen § 123 Absatz 1 oder Absatz 2 einen Jahresabschluss, einen Lagebericht | ||
177 | oder einen Halbjahresbericht nicht, nicht richtig, nicht vollständig, nicht in | 187 | oder einen Halbjahresbericht nicht, nicht richtig, nicht vollständig, nicht in | ||
178 | der vorgeschriebenen Weise oder nicht rechtzeitig bekannt macht, | 188 | der vorgeschriebenen Weise oder nicht rechtzeitig bekannt macht, | ||
179 | 32. | 189 | 32. | ||
n | 180 | entgegen § 107 Absatz 3 oder § 123 Absatz 5 einen dort genannten Bericht | n | 190 | entgegen § 107 Absatz 3 Satz 2 einen dort genannten Bericht nicht, nicht |
181 | nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig übermittelt oder | ||||
182 | nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig der Bundesanstalt | 191 | richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig zur Verfügung stellt, | ||
183 | zur Verfügung stellt, | ||||
184 | 33. | 192 | 33. | ||
185 | ohne eine Erlaubnis nach § 113 Absatz 1 Satz 1 das Geschäft einer extern | 193 | ohne eine Erlaubnis nach § 113 Absatz 1 Satz 1 das Geschäft einer extern | ||
186 | verwalteten OGAW-Investmentaktiengesellschaft betreibt, | 194 | verwalteten OGAW-Investmentaktiengesellschaft betreibt, | ||
187 | 34. | 195 | 34. | ||
188 | die Erlaubnis einer extern verwalteten OGAW-Investmentaktiengesellschaft | 196 | die Erlaubnis einer extern verwalteten OGAW-Investmentaktiengesellschaft | ||
189 | gemäß § 113 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1 auf Grund falscher Erklärungen oder auf | 197 | gemäß § 113 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1 auf Grund falscher Erklärungen oder auf | ||
190 | sonstige rechtswidrige Weise erwirkt hat, | 198 | sonstige rechtswidrige Weise erwirkt hat, | ||
191 | 35. | 199 | 35. | ||
192 | entgegen § 114 Satz 1, § 130 Satz 1, § 145 Satz 1 oder entgegen § 155 Satz 1 | 200 | entgegen § 114 Satz 1, § 130 Satz 1, § 145 Satz 1 oder entgegen § 155 Satz 1 | ||
193 | eine Anzeige nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig | 201 | eine Anzeige nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig | ||
194 | macht, | 202 | macht, | ||
195 | 36. | 203 | 36. | ||
196 | entgegen § 163 Absatz 2 Satz 8, auch in Verbindung mit § 267 Absatz 2 Satz | 204 | entgegen § 163 Absatz 2 Satz 8, auch in Verbindung mit § 267 Absatz 2 Satz | ||
197 | 2, die Anlagebedingungen dem Verkaufsprospekt beifügt, | 205 | 2, die Anlagebedingungen dem Verkaufsprospekt beifügt, | ||
198 | 37. | 206 | 37. | ||
199 | entgegen § 163 Absatz 2 Satz 9 die Anlagebedingungen dem Publikum nicht, | 207 | entgegen § 163 Absatz 2 Satz 9 die Anlagebedingungen dem Publikum nicht, | ||
200 | nicht richtig oder nicht vollständig zugänglich macht, | 208 | nicht richtig oder nicht vollständig zugänglich macht, | ||
201 | 38. | 209 | 38. | ||
202 | entgegen § 164 Absatz 1 Satz 1 oder entgegen den §§ 165 und 166 einen dort | 210 | entgegen § 164 Absatz 1 Satz 1 oder entgegen den §§ 165 und 166 einen dort | ||
203 | genannten Verkaufsprospekt oder die wesentlichen Anlegerinformationen nicht, | 211 | genannten Verkaufsprospekt oder die wesentlichen Anlegerinformationen nicht, | ||
204 | nicht richtig oder nicht vollständig erstellt oder dem Publikum nicht, nicht | 212 | nicht richtig oder nicht vollständig erstellt oder dem Publikum nicht, nicht | ||
205 | richtig oder nicht vollständig zugänglich macht, | 213 | richtig oder nicht vollständig zugänglich macht, | ||
206 | 39. | 214 | 39. | ||
207 | entgegen § 164 Absatz 1 Satz 2 einen dort genannten Verkaufsprospekt oder | 215 | entgegen § 164 Absatz 1 Satz 2 einen dort genannten Verkaufsprospekt oder | ||
208 | die wesentlichen Anlegerinformationen dem Publikum zugänglich macht, | 216 | die wesentlichen Anlegerinformationen dem Publikum zugänglich macht, | ||
209 | 40. | 217 | 40. | ||
210 | entgegen § 164 Absatz 4 Satz 1 einen dort genannten Verkaufsprospekt oder | 218 | entgegen § 164 Absatz 4 Satz 1 einen dort genannten Verkaufsprospekt oder | ||
211 | die wesentlichen Anlegerinformationen oder entgegen § 164 Absatz 5 eine Änderung | 219 | die wesentlichen Anlegerinformationen oder entgegen § 164 Absatz 5 eine Änderung | ||
212 | eines dort genannten Verkaufsprospekts oder der wesentlichen | 220 | eines dort genannten Verkaufsprospekts oder der wesentlichen | ||
213 | Anlegerinformationen nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht | 221 | Anlegerinformationen nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht | ||
214 | rechtzeitig bei der Bundesanstalt einreicht oder entgegen § 164 Absatz 4 Satz 2 | 222 | rechtzeitig bei der Bundesanstalt einreicht oder entgegen § 164 Absatz 4 Satz 2 | ||
215 | einen dort genannten Verkaufsprospekt nicht, nicht richtig, nicht vollständig | 223 | einen dort genannten Verkaufsprospekt nicht, nicht richtig, nicht vollständig | ||
216 | oder nicht rechtzeitig der Bundesanstalt zur Verfügung stellt, | 224 | oder nicht rechtzeitig der Bundesanstalt zur Verfügung stellt, | ||
217 | 41. | 225 | 41. | ||
218 | entgegen § 170 Satz 2 einen Ausgabe- oder Rücknahmepreis oder den | 226 | entgegen § 170 Satz 2 einen Ausgabe- oder Rücknahmepreis oder den | ||
219 | Nettoinventarwert nicht, nicht richtig oder nicht rechtzeitig veröffentlicht, | 227 | Nettoinventarwert nicht, nicht richtig oder nicht rechtzeitig veröffentlicht, | ||
220 | 42. | 228 | 42. | ||
221 | entgegen § 174 Absatz 1 Satz 1 oder § 272c Absatz 1 Satz 1 weniger als 85 | 229 | entgegen § 174 Absatz 1 Satz 1 oder § 272c Absatz 1 Satz 1 weniger als 85 | ||
222 | Prozent des Wertes des Feederfonds in Anteile eines Masterfonds anlegt, | 230 | Prozent des Wertes des Feederfonds in Anteile eines Masterfonds anlegt, | ||
223 | 43. | 231 | 43. | ||
224 | entgegen § 174 Absatz 1 Satz 2 oder § 272c Absatz 1 Satz 2 in einen | 232 | entgegen § 174 Absatz 1 Satz 2 oder § 272c Absatz 1 Satz 2 in einen | ||
225 | Masterfonds anlegt, | 233 | Masterfonds anlegt, | ||
226 | 44. | 234 | 44. | ||
227 | entgegen § 178 Absatz 1 eine Abwicklung beginnt, | 235 | entgegen § 178 Absatz 1 eine Abwicklung beginnt, | ||
228 | 45. | 236 | 45. | ||
229 | entgegen § 178 Absatz 5 Satz 1 oder § 179 Absatz 6 Satz 1 eine Mitteilung | 237 | entgegen § 178 Absatz 5 Satz 1 oder § 179 Absatz 6 Satz 1 eine Mitteilung | ||
230 | nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig macht oder einen | 238 | nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig macht oder einen | ||
231 | Anleger nicht, nicht richtig, nicht vollständig, nicht in der vorgesehenen Weise | 239 | Anleger nicht, nicht richtig, nicht vollständig, nicht in der vorgesehenen Weise | ||
232 | oder nicht rechtzeitig unterrichtet, | 240 | oder nicht rechtzeitig unterrichtet, | ||
233 | 46. | 241 | 46. | ||
234 | entgegen § 180 Absatz 1 Satz 1 oder Satz 2 oder Absatz 2 Satz 1 eine dort | 242 | entgegen § 180 Absatz 1 Satz 1 oder Satz 2 oder Absatz 2 Satz 1 eine dort | ||
235 | genannte Information nicht, nicht richtig, nicht vollständig, nicht in der | 243 | genannte Information nicht, nicht richtig, nicht vollständig, nicht in der | ||
236 | vorgeschriebenen Weise oder nicht rechtzeitig zur Verfügung stellt, | 244 | vorgeschriebenen Weise oder nicht rechtzeitig zur Verfügung stellt, | ||
237 | 47. | 245 | 47. | ||
238 | entgegen § 186 Absatz 2 Satz 1, auch in Verbindung mit § 191 Absatz 1 oder | 246 | entgegen § 186 Absatz 2 Satz 1, auch in Verbindung mit § 191 Absatz 1 oder | ||
239 | Absatz 2, eine Verschmelzungsinformation übermittelt, | 247 | Absatz 2, eine Verschmelzungsinformation übermittelt, | ||
240 | 48. | 248 | 48. | ||
241 | entgegen § 186 Absatz 4 Satz 1, auch in Verbindung mit § 191 Absatz 1 oder | 249 | entgegen § 186 Absatz 4 Satz 1, auch in Verbindung mit § 191 Absatz 1 oder | ||
242 | Absatz 2, eine Verschmelzungsinformation der Bundesanstalt nicht, nicht richtig, | 250 | Absatz 2, eine Verschmelzungsinformation der Bundesanstalt nicht, nicht richtig, | ||
243 | nicht vollständig, nicht in der vorgeschriebenen Weise oder nicht rechtzeitig | 251 | nicht vollständig, nicht in der vorgeschriebenen Weise oder nicht rechtzeitig | ||
244 | einreicht, | 252 | einreicht, | ||
245 | 49. | 253 | 49. | ||
246 | entgegen | 254 | entgegen | ||
247 | a) | 255 | a) | ||
248 | den §§ 192, 193 Absatz 1, den §§ 194, 196 Absatz 1, § 210 Absatz 1 Satz 1 | 256 | den §§ 192, 193 Absatz 1, den §§ 194, 196 Absatz 1, § 210 Absatz 1 Satz 1 | ||
249 | oder Satz 4, Absatz 2 oder Absatz 3, § 219 Absatz 1 oder Absatz 2, § 221 Absatz | 257 | oder Satz 4, Absatz 2 oder Absatz 3, § 219 Absatz 1 oder Absatz 2, § 221 Absatz | ||
250 | 1 oder § 225 Absatz 2 Satz 2 oder | 258 | 1 oder § 225 Absatz 2 Satz 2 oder | ||
251 | b) | 259 | b) | ||
252 | § 231 Absatz 1, § 234 Satz 1, § 239 oder § 261 Absatz 1 | 260 | § 231 Absatz 1, § 234 Satz 1, § 239 oder § 261 Absatz 1 | ||
253 | einen Vermögensgegenstand erwirbt oder in einen dort genannten | 261 | einen Vermögensgegenstand erwirbt oder in einen dort genannten | ||
254 | Vermögensgegenstand investiert, | 262 | Vermögensgegenstand investiert, | ||
255 | 50. | 263 | 50. | ||
256 | entgegen den §§ 195, 234 Satz 1 oder § 253 Absatz 1 Satz 1 einen dort | 264 | entgegen den §§ 195, 234 Satz 1 oder § 253 Absatz 1 Satz 1 einen dort | ||
257 | genannten Vermögensgegenstand oder Betrag hält, | 265 | genannten Vermögensgegenstand oder Betrag hält, | ||
258 | 51. | 266 | 51. | ||
259 | entgegen § 196 Absatz 2 einen Ausgabeaufschlag oder einen Rücknahmeabschlag | 267 | entgegen § 196 Absatz 2 einen Ausgabeaufschlag oder einen Rücknahmeabschlag | ||
260 | berechnet, | 268 | berechnet, | ||
261 | 52. | 269 | 52. | ||
262 | entgegen § 197 Absatz 1, auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach | 270 | entgegen § 197 Absatz 1, auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach | ||
263 | Absatz 3, oder § 261 Absatz 3 in ein Derivat investiert, ein dort genanntes | 271 | Absatz 3, oder § 261 Absatz 3 in ein Derivat investiert, ein dort genanntes | ||
264 | Geschäft tätigt oder eine dort genannte Voraussetzung oder eine dort genannte | 272 | Geschäft tätigt oder eine dort genannte Voraussetzung oder eine dort genannte | ||
265 | Pflicht nicht erfüllt, | 273 | Pflicht nicht erfüllt, | ||
266 | 53. | 274 | 53. | ||
267 | entgegen § 197 Absatz 2, auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach | 275 | entgegen § 197 Absatz 2, auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach | ||
268 | Absatz 3 Satz 1 Nummer 1, nicht sicherstellt, dass sich das Marktrisikopotenzial | 276 | Absatz 3 Satz 1 Nummer 1, nicht sicherstellt, dass sich das Marktrisikopotenzial | ||
269 | höchstens verdoppelt, | 277 | höchstens verdoppelt, | ||
270 | 54. | 278 | 54. | ||
271 | entgegen den §§ 198, 206 Absatz 1 oder Absatz 2, auch in Verbindung mit den | 279 | entgegen den §§ 198, 206 Absatz 1 oder Absatz 2, auch in Verbindung mit den | ||
272 | §§ 208, 206 Absatz 3 Satz 1 oder Absatz 4, den §§ 207, 209, 219 Absatz 5, § 221 | 280 | §§ 208, 206 Absatz 3 Satz 1 oder Absatz 4, den §§ 207, 209, 219 Absatz 5, § 221 | ||
273 | Absatz 3 oder Absatz 4, § 222 Absatz 2 Satz 2 oder § 225 Absatz 2 Satz 1 oder | 281 | Absatz 3 oder Absatz 4, § 222 Absatz 2 Satz 2 oder § 225 Absatz 2 Satz 1 oder | ||
274 | Absatz 4 Satz 1 mehr als einen dort genannten Prozentsatz des Wertes in einen | 282 | Absatz 4 Satz 1 mehr als einen dort genannten Prozentsatz des Wertes in einen | ||
275 | dort genannten Vermögensgegenstand anlegt, | 283 | dort genannten Vermögensgegenstand anlegt, | ||
276 | 55. | 284 | 55. | ||
277 | entgegen § 200 Absatz 1 Satz 1 oder Absatz 2 Satz 1, auch in Verbindung mit | 285 | entgegen § 200 Absatz 1 Satz 1 oder Absatz 2 Satz 1, auch in Verbindung mit | ||
278 | § 204 Absatz 1 oder Absatz 2 oder einer Rechtsverordnung nach Absatz 3, ein | 286 | § 204 Absatz 1 oder Absatz 2 oder einer Rechtsverordnung nach Absatz 3, ein | ||
279 | Wertpapier überträgt, | 287 | Wertpapier überträgt, | ||
280 | 56. | 288 | 56. | ||
281 | entgegen § 200 Absatz 1 Satz 3 erster Halbsatz, auch in Verbindung mit § 204 | 289 | entgegen § 200 Absatz 1 Satz 3 erster Halbsatz, auch in Verbindung mit § 204 | ||
282 | Absatz 1 oder Absatz 2 oder einer Rechtsverordnung nach Absatz 3, oder § 240 | 290 | Absatz 1 oder Absatz 2 oder einer Rechtsverordnung nach Absatz 3, oder § 240 | ||
283 | Absatz 1 ein Darlehen gewährt, | 291 | Absatz 1 ein Darlehen gewährt, | ||
284 | 57. | 292 | 57. | ||
285 | entgegen § 200 Absatz 4, auch in Verbindung mit § 204 Absatz 1 oder Absatz 2 | 293 | entgegen § 200 Absatz 4, auch in Verbindung mit § 204 Absatz 1 oder Absatz 2 | ||
286 | oder einer Rechtsverordnung nach Absatz 3, eine Anzeige nicht, nicht richtig, | 294 | oder einer Rechtsverordnung nach Absatz 3, eine Anzeige nicht, nicht richtig, | ||
287 | nicht vollständig oder nicht rechtzeitig erstattet, | 295 | nicht vollständig oder nicht rechtzeitig erstattet, | ||
288 | 58. | 296 | 58. | ||
289 | entgegen § 203 Satz 1 auch in Verbindung mit § 204 Absatz 1 oder Absatz 2 | 297 | entgegen § 203 Satz 1 auch in Verbindung mit § 204 Absatz 1 oder Absatz 2 | ||
290 | oder einer Rechtsverordnung nach Absatz 3, ein Pensionsgeschäft abschließt, | 298 | oder einer Rechtsverordnung nach Absatz 3, ein Pensionsgeschäft abschließt, | ||
291 | 59. | 299 | 59. | ||
292 | entgegen | 300 | entgegen | ||
293 | a) | 301 | a) | ||
294 | § 205 Satz 1, auch in Verbindung mit § 218 Satz 2, § 220 oder § 284 Absatz | 302 | § 205 Satz 1, auch in Verbindung mit § 218 Satz 2, § 220 oder § 284 Absatz | ||
295 | 1, | 303 | 1, | ||
296 | b) | 304 | b) | ||
297 | § 225 Absatz 1 Satz 3, | 305 | § 225 Absatz 1 Satz 3, | ||
298 | c) | 306 | c) | ||
299 | § 265 Satz 1 oder | 307 | § 265 Satz 1 oder | ||
300 | d) | 308 | d) | ||
301 | § 276 Absatz 1 Satz 1 | 309 | § 276 Absatz 1 Satz 1 | ||
302 | einen Leerverkauf durchführt, | 310 | einen Leerverkauf durchführt, | ||
303 | 60. | 311 | 60. | ||
304 | entgegen § 206 Absatz 3 Satz 2 nicht sicherstellt, dass der Gesamtwert der | 312 | entgegen § 206 Absatz 3 Satz 2 nicht sicherstellt, dass der Gesamtwert der | ||
305 | Schuldverschreibungen 80 Prozent des Wertes des inländischen OGAW nicht | 313 | Schuldverschreibungen 80 Prozent des Wertes des inländischen OGAW nicht | ||
306 | übersteigt, | 314 | übersteigt, | ||
307 | 61. | 315 | 61. | ||
308 | einer Vorschrift des § 206 Absatz 5 Satz 1, auch in Verbindung mit § 206 | 316 | einer Vorschrift des § 206 Absatz 5 Satz 1, auch in Verbindung mit § 206 | ||
309 | Absatz 5 Satz 2, oder § 221 Absatz 5 Satz 1 einer dort genannten | 317 | Absatz 5 Satz 2, oder § 221 Absatz 5 Satz 1 einer dort genannten | ||
310 | Sicherstellungspflicht zuwiderhandelt, | 318 | Sicherstellungspflicht zuwiderhandelt, | ||
311 | 62. | 319 | 62. | ||
312 | entgegen § 210 Absatz 1 Satz 1 oder Satz 4, Absatz 2 oder Absatz 3 in einen | 320 | entgegen § 210 Absatz 1 Satz 1 oder Satz 4, Absatz 2 oder Absatz 3 in einen | ||
313 | dort genannten Vermögensgegenstand unter Überschreitung einer dort genannten | 321 | dort genannten Vermögensgegenstand unter Überschreitung einer dort genannten | ||
314 | Anlagegrenze anlegt, | 322 | Anlagegrenze anlegt, | ||
315 | 63. | 323 | 63. | ||
316 | entgegen § 211 Absatz 2 nicht als vorrangiges Ziel die Einhaltung der | 324 | entgegen § 211 Absatz 2 nicht als vorrangiges Ziel die Einhaltung der | ||
317 | Anlagegrenzen anstrebt, | 325 | Anlagegrenzen anstrebt, | ||
318 | 64. | 326 | 64. | ||
319 | entgegen § 222 Absatz 1 Satz 4 einen dort genannten Vermögensgegenstand | 327 | entgegen § 222 Absatz 1 Satz 4 einen dort genannten Vermögensgegenstand | ||
320 | erwirbt, | 328 | erwirbt, | ||
321 | 65. | 329 | 65. | ||
322 | entgegen § 225 Absatz 1 Satz 3 Leverage durchführt, | 330 | entgegen § 225 Absatz 1 Satz 3 Leverage durchführt, | ||
323 | 66. | 331 | 66. | ||
324 | entgegen § 225 Absatz 2 Satz 2 einen Devisenterminkontrakt verkauft, | 332 | entgegen § 225 Absatz 2 Satz 2 einen Devisenterminkontrakt verkauft, | ||
325 | 67. | 333 | 67. | ||
326 | entgegen § 225 Absatz 4 Satz 2 oder Satz 3, jeweils auch in Verbindung mit § | 334 | entgegen § 225 Absatz 4 Satz 2 oder Satz 3, jeweils auch in Verbindung mit § | ||
327 | 221 Absatz 2, in einen dort genannten Zielfonds anlegt, | 335 | 221 Absatz 2, in einen dort genannten Zielfonds anlegt, | ||
328 | 68. | 336 | 68. | ||
329 | entgegen § 225 Absatz 5 nicht sicherstellt, dass eine dort genannte | 337 | entgegen § 225 Absatz 5 nicht sicherstellt, dass eine dort genannte | ||
330 | Information vorliegt, | 338 | Information vorliegt, | ||
331 | 69. | 339 | 69. | ||
332 | entgegen § 233 Absatz 2 oder § 261 Absatz 4 nicht sicherstellt, dass ein | 340 | entgegen § 233 Absatz 2 oder § 261 Absatz 4 nicht sicherstellt, dass ein | ||
333 | Vermögensgegenstand nur in dem dort genannten Umfang einem Währungsrisiko | 341 | Vermögensgegenstand nur in dem dort genannten Umfang einem Währungsrisiko | ||
334 | unterliegt, | 342 | unterliegt, | ||
335 | 70. | 343 | 70. | ||
336 | entgegen § 239 Absatz 2 Nummer 2 einen Vermögensgegenstand veräußert, | 344 | entgegen § 239 Absatz 2 Nummer 2 einen Vermögensgegenstand veräußert, | ||
337 | 71. | 345 | 71. | ||
338 | entgegen § 240 Absatz 2 nicht sicherstellt, dass die Summe der Darlehen | 346 | entgegen § 240 Absatz 2 nicht sicherstellt, dass die Summe der Darlehen | ||
339 | einen dort genannten Prozentsatz nicht übersteigt, | 347 | einen dort genannten Prozentsatz nicht übersteigt, | ||
340 | 72. | 348 | 72. | ||
341 | entgegen § 264 Absatz 1 Satz 1 nicht dafür sorgt, dass die genannte | 349 | entgegen § 264 Absatz 1 Satz 1 nicht dafür sorgt, dass die genannte | ||
342 | Verfügungsbeschränkung in das Grundbuch oder ein dort genanntes Register | 350 | Verfügungsbeschränkung in das Grundbuch oder ein dort genanntes Register | ||
343 | eingetragen wird, | 351 | eingetragen wird, | ||
344 | 73. | 352 | 73. | ||
345 | entgegen § 268 Absatz 1 Satz 1 einen dort genannten Verkaufsprospekt oder | 353 | entgegen § 268 Absatz 1 Satz 1 einen dort genannten Verkaufsprospekt oder | ||
346 | die wesentlichen Anlegerinformationen nicht, nicht richtig oder nicht | 354 | die wesentlichen Anlegerinformationen nicht, nicht richtig oder nicht | ||
347 | vollständig erstellt oder entgegen § 268 Absatz 1 Satz 2 einen dort genannten | 355 | vollständig erstellt oder entgegen § 268 Absatz 1 Satz 2 einen dort genannten | ||
348 | Verkaufsprospekt oder die wesentlichen Anlegerinformationen dem Publikum nicht, | 356 | Verkaufsprospekt oder die wesentlichen Anlegerinformationen dem Publikum nicht, | ||
349 | nicht richtig oder nicht vollständig zugänglich macht, | 357 | nicht richtig oder nicht vollständig zugänglich macht, | ||
350 | 74. | 358 | 74. | ||
351 | entgegen § 282 Absatz 2 Satz 1 in einen dort genannten Vermögensgegenstand | 359 | entgegen § 282 Absatz 2 Satz 1 in einen dort genannten Vermögensgegenstand | ||
352 | investiert, | 360 | investiert, | ||
353 | 75. | 361 | 75. | ||
354 | entgegen § 285 in einen dort genannten Vermögensgegenstand investiert, | 362 | entgegen § 285 in einen dort genannten Vermögensgegenstand investiert, | ||
355 | 76. | 363 | 76. | ||
356 | entgegen § 289 Absatz 1, 2 oder Absatz 5 eine Unterrichtung, eine | 364 | entgegen § 289 Absatz 1, 2 oder Absatz 5 eine Unterrichtung, eine | ||
357 | Information oder eine Mitteilung nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder | 365 | Information oder eine Mitteilung nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder | ||
358 | nicht rechtzeitig vornimmt, | 366 | nicht rechtzeitig vornimmt, | ||
359 | 77. | 367 | 77. | ||
360 | entgegen § 290 Absatz 1 oder Absatz 5 eine dort genannte Information oder | 368 | entgegen § 290 Absatz 1 oder Absatz 5 eine dort genannte Information oder | ||
361 | eine Angabe nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig | 369 | eine Angabe nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig | ||
362 | vorlegt, | 370 | vorlegt, | ||
363 | 77a. | 371 | 77a. | ||
364 | entgegen § 295a Absatz 2 einen Anteil vertreibt, | 372 | entgegen § 295a Absatz 2 einen Anteil vertreibt, | ||
365 | 77b. | 373 | 77b. | ||
366 | entgegen § 295a Absatz 3, § 306b Absatz 6 Satz 1 oder § 331a Absatz 5 Pre- | 374 | entgegen § 295a Absatz 3, § 306b Absatz 6 Satz 1 oder § 331a Absatz 5 Pre- | ||
367 | Marketing betreibt, | 375 | Marketing betreibt, | ||
368 | 77c. | 376 | 77c. | ||
369 | entgegen § 295a Absatz 5 Satz 5 eine Unterlage einsetzt, | 377 | entgegen § 295a Absatz 5 Satz 5 eine Unterlage einsetzt, | ||
370 | 77d. | 378 | 77d. | ||
371 | entgegen § 295b Absatz 1 Satz 1, Absatz 2 Satz 1 oder Absatz 3 Satz 1 eine | 379 | entgegen § 295b Absatz 1 Satz 1, Absatz 2 Satz 1 oder Absatz 3 Satz 1 eine | ||
372 | dort genannte Unterlage, Angabe oder Information nicht, nicht richtig, nicht | 380 | dort genannte Unterlage, Angabe oder Information nicht, nicht richtig, nicht | ||
373 | vollständig oder nicht rechtzeitig zur Verfügung stellt, | 381 | vollständig oder nicht rechtzeitig zur Verfügung stellt, | ||
374 | 78. | 382 | 78. | ||
375 | entgegen § 297 Absatz 1, auch in Verbindung mit Absatz 5 Satz 1, eine dort | 383 | entgegen § 297 Absatz 1, auch in Verbindung mit Absatz 5 Satz 1, eine dort | ||
376 | genannte Unterlage nicht oder nicht in Papierform kostenlos zur Verfügung | 384 | genannte Unterlage nicht oder nicht in Papierform kostenlos zur Verfügung | ||
377 | stellt, | 385 | stellt, | ||
378 | 79. | 386 | 79. | ||
379 | entgegen § 302 Absatz 2 Satz 1 nicht sicherstellt, dass eine Information | 387 | entgegen § 302 Absatz 2 Satz 1 nicht sicherstellt, dass eine Information | ||
380 | nicht im Widerspruch zu einer dort genannten Anlegerinformation steht, | 388 | nicht im Widerspruch zu einer dort genannten Anlegerinformation steht, | ||
381 | 79a. | 389 | 79a. | ||
382 | entgegen § 302 Absatz 2 Satz 2, 3 oder 4 oder Absatz 3 nicht sicherstellt, | 390 | entgegen § 302 Absatz 2 Satz 2, 3 oder 4 oder Absatz 3 nicht sicherstellt, | ||
383 | dass Werbung einer dort genannten Anforderung entspricht, | 391 | dass Werbung einer dort genannten Anforderung entspricht, | ||
384 | 79b. | 392 | 79b. | ||
385 | entgegen § 306a Absatz 1 eine dort genannte Einrichtung nicht, nicht | 393 | entgegen § 306a Absatz 1 eine dort genannte Einrichtung nicht, nicht | ||
386 | richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig bereitstellt, | 394 | richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig bereitstellt, | ||
387 | 79c. | 395 | 79c. | ||
388 | entgegen § 306b Absatz 2 Satz 1 nicht sicherstellt, dass Anleger Anteile | 396 | entgegen § 306b Absatz 2 Satz 1 nicht sicherstellt, dass Anleger Anteile | ||
389 | oder Aktien nicht oder nur im Rahmen des dort genannten Vertriebs erwerben, | 397 | oder Aktien nicht oder nur im Rahmen des dort genannten Vertriebs erwerben, | ||
390 | 79d. | 398 | 79d. | ||
391 | entgegen § 306b Absatz 3 Satz 1 oder Absatz 4 Satz 1 eine Mitteilung nicht, | 399 | entgegen § 306b Absatz 3 Satz 1 oder Absatz 4 Satz 1 eine Mitteilung nicht, | ||
392 | nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig macht, | 400 | nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig macht, | ||
393 | 80. | 401 | 80. | ||
394 | entgegen § 307 Absatz 5 die wesentlichen Anlegerinformationen dem | 402 | entgegen § 307 Absatz 5 die wesentlichen Anlegerinformationen dem | ||
395 | semiprofessionellen Anleger nicht rechtzeitig zur Verfügung stellt, falls er | 403 | semiprofessionellen Anleger nicht rechtzeitig zur Verfügung stellt, falls er | ||
396 | kein Basisinformationsblatt gemäß der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 zur | 404 | kein Basisinformationsblatt gemäß der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 zur | ||
397 | Verfügung stellt, | 405 | Verfügung stellt, | ||
398 | 81. | 406 | 81. | ||
399 | entgegen § 312 Absatz 1 eine Anzeige nicht, nicht richtig, nicht vollständig | 407 | entgegen § 312 Absatz 1 eine Anzeige nicht, nicht richtig, nicht vollständig | ||
400 | oder nicht rechtzeitig macht, | 408 | oder nicht rechtzeitig macht, | ||
401 | 82. | 409 | 82. | ||
402 | entgegen § 331a Absatz 2 einen Anteil anbietet oder platziert oder | 410 | entgegen § 331a Absatz 2 einen Anteil anbietet oder platziert oder | ||
403 | 83. | 411 | 83. | ||
404 | entgegen § 331a Absatz 6 Satz 1 eine Information nicht oder nicht | 412 | entgegen § 331a Absatz 6 Satz 1 eine Information nicht oder nicht | ||
405 | rechtzeitig bereitstellt. | 413 | rechtzeitig bereitstellt. | ||
406 | (3) Ordnungswidrig handelt, wer als Person, die für eine | 414 | (3) Ordnungswidrig handelt, wer als Person, die für eine | ||
407 | Kapitalverwaltungsgesellschaft handelt, gegen die Verordnung (EG) Nr. | 415 | Kapitalverwaltungsgesellschaft handelt, gegen die Verordnung (EG) Nr. | ||
408 | 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. September 2009 | 416 | 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. September 2009 | ||
409 | über Ratingagenturen (ABl. L 302 vom 17.11.2009, S. 1), die zuletzt durch die | 417 | über Ratingagenturen (ABl. L 302 vom 17.11.2009, S. 1), die zuletzt durch die | ||
410 | Verordnung (EU) Nr. 462/2013 (ABl. L 146 vom 31.5.2013, S. 1) geändert worden | 418 | Verordnung (EU) Nr. 462/2013 (ABl. L 146 vom 31.5.2013, S. 1) geändert worden | ||
411 | ist, verstößt, indem er vorsätzlich oder leichtfertig | 419 | ist, verstößt, indem er vorsätzlich oder leichtfertig | ||
412 | 1. | 420 | 1. | ||
413 | entgegen Artikel 4 Absatz 1 Unterabsatz 1 ein Rating verwendet, | 421 | entgegen Artikel 4 Absatz 1 Unterabsatz 1 ein Rating verwendet, | ||
414 | 2. | 422 | 2. | ||
415 | entgegen Artikel 5a Absatz 1 nicht dafür Sorge trägt, dass die | 423 | entgegen Artikel 5a Absatz 1 nicht dafür Sorge trägt, dass die | ||
416 | Kapitalverwaltungsgesellschaft eigene Kreditrisikobewertungen vornimmt, | 424 | Kapitalverwaltungsgesellschaft eigene Kreditrisikobewertungen vornimmt, | ||
417 | 3. | 425 | 3. | ||
418 | entgegen Artikel 8c Absatz 1 einen Auftrag nicht richtig erteilt oder | 426 | entgegen Artikel 8c Absatz 1 einen Auftrag nicht richtig erteilt oder | ||
419 | 4. | 427 | 4. | ||
420 | entgegen Artikel 8c Absatz 2 nicht dafür Sorge trägt, dass die beauftragten | 428 | entgegen Artikel 8c Absatz 2 nicht dafür Sorge trägt, dass die beauftragten | ||
421 | Ratingagenturen die dort genannten Voraussetzungen erfüllen. | 429 | Ratingagenturen die dort genannten Voraussetzungen erfüllen. | ||
422 | (4) Ordnungswidrig handelt, wer gegen die Verordnung (EU) Nr. 345/2013 des | 430 | (4) Ordnungswidrig handelt, wer gegen die Verordnung (EU) Nr. 345/2013 des | ||
423 | Europäischen Parlaments und des Rates vom 17. April 2013 über Europäische | 431 | Europäischen Parlaments und des Rates vom 17. April 2013 über Europäische | ||
424 | Risikokapitalfonds (ABl. L 115 vom 25.4.2013, S. 1) verstößt, indem er | 432 | Risikokapitalfonds (ABl. L 115 vom 25.4.2013, S. 1) verstößt, indem er | ||
425 | vorsätzlich oder fahrlässig | 433 | vorsätzlich oder fahrlässig | ||
426 | 1. | 434 | 1. | ||
427 | entgegen Artikel 5 Absatz 1 Satz 1 nicht dafür sorgt, dass beim Erwerb von | 435 | entgegen Artikel 5 Absatz 1 Satz 1 nicht dafür sorgt, dass beim Erwerb von | ||
428 | anderen Vermögenswerten als qualifizierten Anlagen höchstens 30 Prozent des | 436 | anderen Vermögenswerten als qualifizierten Anlagen höchstens 30 Prozent des | ||
429 | aggregierten eingebrachten Kapitals und noch nicht eingeforderten zugesagten | 437 | aggregierten eingebrachten Kapitals und noch nicht eingeforderten zugesagten | ||
430 | Kapitals des qualifizierten Risikokapitalfonds für den Erwerb solcher | 438 | Kapitals des qualifizierten Risikokapitalfonds für den Erwerb solcher | ||
431 | Vermögenswerte eingesetzt werden, | 439 | Vermögenswerte eingesetzt werden, | ||
432 | 2. | 440 | 2. | ||
433 | entgegen Artikel 5 Absatz 2 auf der Ebene des qualifizierten | 441 | entgegen Artikel 5 Absatz 2 auf der Ebene des qualifizierten | ||
434 | Risikokapitalfonds eine dort genannte Methode anwendet, | 442 | Risikokapitalfonds eine dort genannte Methode anwendet, | ||
435 | 3. | 443 | 3. | ||
436 | entgegen Artikel 5 Absatz 3 auf der Ebene des qualifizierten | 444 | entgegen Artikel 5 Absatz 3 auf der Ebene des qualifizierten | ||
437 | Risikokapitalfonds Darlehen aufnimmt, Schuldtitel begibt oder Garantien stellt, | 445 | Risikokapitalfonds Darlehen aufnimmt, Schuldtitel begibt oder Garantien stellt, | ||
438 | 4. | 446 | 4. | ||
439 | entgegen Artikel 6 Absatz 1 einen dort genannten Anteil vertreibt, | 447 | entgegen Artikel 6 Absatz 1 einen dort genannten Anteil vertreibt, | ||
440 | 5. | 448 | 5. | ||
441 | entgegen Artikel 12 Absatz 1 Unterabsatz 1 Satz 1 in Verbindung mit Satz 2, | 449 | entgegen Artikel 12 Absatz 1 Unterabsatz 1 Satz 1 in Verbindung mit Satz 2, | ||
442 | 3 oder Satz 4 oder entgegen Absatz 1 Unterabsatz 2 Satz 2 einen Jahresbericht | 450 | 3 oder Satz 4 oder entgegen Absatz 1 Unterabsatz 2 Satz 2 einen Jahresbericht | ||
443 | der Bundesanstalt nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig | 451 | der Bundesanstalt nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig | ||
444 | vorlegt, | 452 | vorlegt, | ||
445 | 6. | 453 | 6. | ||
446 | entgegen Artikel 13 Absatz 1 eine Unterrichtung der Anleger oder entgegen | 454 | entgegen Artikel 13 Absatz 1 eine Unterrichtung der Anleger oder entgegen | ||
447 | Artikel 15 eine Unterrichtung der zuständigen Behörde nicht, nicht richtig, | 455 | Artikel 15 eine Unterrichtung der zuständigen Behörde nicht, nicht richtig, | ||
448 | nicht vollständig, nicht in der vorgeschriebenen Weise oder nicht rechtzeitig | 456 | nicht vollständig, nicht in der vorgeschriebenen Weise oder nicht rechtzeitig | ||
449 | vornimmt, oder | 457 | vornimmt, oder | ||
450 | 7. | 458 | 7. | ||
451 | ohne Registrierung nach Artikel 14 Absatz 1 in Verbindung mit Artikel 14 | 459 | ohne Registrierung nach Artikel 14 Absatz 1 in Verbindung mit Artikel 14 | ||
452 | Absatz 2 die Bezeichnung „EuVECA“ verwendet. | 460 | Absatz 2 die Bezeichnung „EuVECA“ verwendet. | ||
453 | (5) Ordnungswidrig handelt, wer gegen die Verordnung (EU) Nr. 346/2013 des | 461 | (5) Ordnungswidrig handelt, wer gegen die Verordnung (EU) Nr. 346/2013 des | ||
454 | Europäischen Parlaments und des Rates vom 17. April 2013 über Europäische | 462 | Europäischen Parlaments und des Rates vom 17. April 2013 über Europäische | ||
455 | Fonds für soziales Unternehmertum (ABl. L 115 vom 25.4.2013, S. 18) verstößt, | 463 | Fonds für soziales Unternehmertum (ABl. L 115 vom 25.4.2013, S. 18) verstößt, | ||
456 | indem er vorsätzlich oder fahrlässig | 464 | indem er vorsätzlich oder fahrlässig | ||
457 | 1. | 465 | 1. | ||
458 | entgegen Artikel 5 Absatz 1 Satz 1 nicht dafür sorgt, dass beim Erwerb von | 466 | entgegen Artikel 5 Absatz 1 Satz 1 nicht dafür sorgt, dass beim Erwerb von | ||
459 | anderen Vermögenswerten als qualifizierten Anlagen höchstens 30 Prozent des | 467 | anderen Vermögenswerten als qualifizierten Anlagen höchstens 30 Prozent des | ||
460 | aggregierten eingebrachten Kapitals und noch nicht eingeforderten zugesagten | 468 | aggregierten eingebrachten Kapitals und noch nicht eingeforderten zugesagten | ||
461 | Kapitals des qualifizierten Fonds für soziales Unternehmertum für den Erwerb | 469 | Kapitals des qualifizierten Fonds für soziales Unternehmertum für den Erwerb | ||
462 | solcher Vermögenswerte eingesetzt werden, | 470 | solcher Vermögenswerte eingesetzt werden, | ||
463 | 2. | 471 | 2. | ||
464 | entgegen Artikel 5 Absatz 2 auf der Ebene des qualifizierten Fonds für | 472 | entgegen Artikel 5 Absatz 2 auf der Ebene des qualifizierten Fonds für | ||
465 | soziales Unternehmertum eine dort genannte Methode anwendet, | 473 | soziales Unternehmertum eine dort genannte Methode anwendet, | ||
466 | 3. | 474 | 3. | ||
467 | entgegen Artikel 5 Absatz 3 auf der Ebene des qualifizierten Fonds für | 475 | entgegen Artikel 5 Absatz 3 auf der Ebene des qualifizierten Fonds für | ||
468 | soziales Unternehmertum Darlehen aufnimmt, Schuldtitel begibt oder Garantien | 476 | soziales Unternehmertum Darlehen aufnimmt, Schuldtitel begibt oder Garantien | ||
469 | stellt, | 477 | stellt, | ||
470 | 4. | 478 | 4. | ||
471 | entgegen Artikel 6 Absatz 1 einen dort genannten Anteil vertreibt, | 479 | entgegen Artikel 6 Absatz 1 einen dort genannten Anteil vertreibt, | ||
472 | 5. | 480 | 5. | ||
473 | entgegen Artikel 13 Absatz 1 Satz 1 in Verbindung mit Satz 2, 3 oder Satz 4 | 481 | entgegen Artikel 13 Absatz 1 Satz 1 in Verbindung mit Satz 2, 3 oder Satz 4 | ||
474 | oder in Verbindung mit Absatz 2 oder entgegen Absatz 1 Satz 6 in Verbindung mit | 482 | oder in Verbindung mit Absatz 2 oder entgegen Absatz 1 Satz 6 in Verbindung mit | ||
475 | Absatz 2 einen Jahresbericht der Bundesanstalt nicht, nicht richtig, nicht | 483 | Absatz 2 einen Jahresbericht der Bundesanstalt nicht, nicht richtig, nicht | ||
476 | vollständig, nicht in der vorgeschriebenen Weise oder nicht rechtzeitig vorlegt, | 484 | vollständig, nicht in der vorgeschriebenen Weise oder nicht rechtzeitig vorlegt, | ||
477 | 6. | 485 | 6. | ||
478 | entgegen Artikel 14 Absatz 1 eine Unterrichtung der Anleger oder entgegen | 486 | entgegen Artikel 14 Absatz 1 eine Unterrichtung der Anleger oder entgegen | ||
479 | Artikel 16 eine Unterrichtung der zuständigen Behörde nicht, nicht richtig, | 487 | Artikel 16 eine Unterrichtung der zuständigen Behörde nicht, nicht richtig, | ||
480 | nicht vollständig, nicht in der vorgeschriebenen Weise oder nicht rechtzeitig | 488 | nicht vollständig, nicht in der vorgeschriebenen Weise oder nicht rechtzeitig | ||
481 | vornimmt, oder | 489 | vornimmt, oder | ||
482 | 7. | 490 | 7. | ||
483 | ohne Registrierung nach Artikel 15 Absatz 1 in Verbindung mit Artikel 15 | 491 | ohne Registrierung nach Artikel 15 Absatz 1 in Verbindung mit Artikel 15 | ||
484 | Absatz 2 die Bezeichnung „EuSEF“ verwendet. | 492 | Absatz 2 die Bezeichnung „EuSEF“ verwendet. | ||
485 | (6) Ordnungswidrig handelt, wer gegen die Verordnung (EU) 2015/760 verstößt, | 493 | (6) Ordnungswidrig handelt, wer gegen die Verordnung (EU) 2015/760 verstößt, | ||
486 | indem er vorsätzlich oder fahrlässig | 494 | indem er vorsätzlich oder fahrlässig | ||
487 | 1. | 495 | 1. | ||
488 | entgegen Artikel 9 Absatz 1 in einen anderen Anlagevermögenswert investiert, | 496 | entgegen Artikel 9 Absatz 1 in einen anderen Anlagevermögenswert investiert, | ||
489 | 2. | 497 | 2. | ||
490 | entgegen Artikel 9 Absatz 2 ein dort genanntes Geschäft tätigt, | 498 | entgegen Artikel 9 Absatz 2 ein dort genanntes Geschäft tätigt, | ||
491 | 3. | 499 | 3. | ||
492 | entgegen Artikel 13 Absatz 1 in Verbindung mit Artikel 17 nicht mindestens | 500 | entgegen Artikel 13 Absatz 1 in Verbindung mit Artikel 17 nicht mindestens | ||
493 | 70 Prozent seines Kapitals im Sinne von Artikel 2 Nummer 7 in einen zulässigen | 501 | 70 Prozent seines Kapitals im Sinne von Artikel 2 Nummer 7 in einen zulässigen | ||
494 | Anlagevermögenswert investiert, | 502 | Anlagevermögenswert investiert, | ||
495 | 4. | 503 | 4. | ||
496 | entgegen Artikel 13 Absatz 2 bis 6 unter Berücksichtigung von Artikel 14 | 504 | entgegen Artikel 13 Absatz 2 bis 6 unter Berücksichtigung von Artikel 14 | ||
497 | gegen eine dort genannte Diversifizierungsanforderung verstößt, | 505 | gegen eine dort genannte Diversifizierungsanforderung verstößt, | ||
498 | 5. | 506 | 5. | ||
499 | entgegen Artikel 16 einen Barkredit aufnimmt, | 507 | entgegen Artikel 16 einen Barkredit aufnimmt, | ||
500 | 6. | 508 | 6. | ||
501 | entgegen Artikel 21 die Bundesanstalt nicht rechtzeitig unterrichtet, | 509 | entgegen Artikel 21 die Bundesanstalt nicht rechtzeitig unterrichtet, | ||
502 | 7. | 510 | 7. | ||
503 | entgegen Artikel 23 Absatz 1 bis 4, Artikel 24 Absatz 2 bis 5 und Artikel 25 | 511 | entgegen Artikel 23 Absatz 1 bis 4, Artikel 24 Absatz 2 bis 5 und Artikel 25 | ||
504 | Absatz 1 und 2 einen Prospekt nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht | 512 | Absatz 1 und 2 einen Prospekt nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht | ||
505 | in der vorgeschriebenen Weise veröffentlicht, | 513 | in der vorgeschriebenen Weise veröffentlicht, | ||
506 | 8. | 514 | 8. | ||
507 | entgegen Artikel 23 Absatz 5 einen Jahresbericht nicht richtig, nicht | 515 | entgegen Artikel 23 Absatz 5 einen Jahresbericht nicht richtig, nicht | ||
508 | vollständig oder nicht in der vorgeschriebenen Weise veröffentlicht, | 516 | vollständig oder nicht in der vorgeschriebenen Weise veröffentlicht, | ||
509 | 9. | 517 | 9. | ||
510 | entgegen Artikel 23 Absatz 6 die dort genannten Informationen nicht, nicht | 518 | entgegen Artikel 23 Absatz 6 die dort genannten Informationen nicht, nicht | ||
511 | richtig, nicht vollständig oder nicht in der vorgeschriebenen Weise | 519 | richtig, nicht vollständig oder nicht in der vorgeschriebenen Weise | ||
512 | bereitstellt, | 520 | bereitstellt, | ||
513 | 10. | 521 | 10. | ||
514 | entgegen Artikel 24 Absatz 1 einen Prospekt oder eine Änderung nicht, nicht | 522 | entgegen Artikel 24 Absatz 1 einen Prospekt oder eine Änderung nicht, nicht | ||
515 | richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig übermittelt, | 523 | richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig übermittelt, | ||
516 | 11. | 524 | 11. | ||
517 | entgegen den Artikeln 28 und 30 einen Anteil an einen Kleinanleger | 525 | entgegen den Artikeln 28 und 30 einen Anteil an einen Kleinanleger | ||
518 | vertreibt, | 526 | vertreibt, | ||
519 | 12. | 527 | 12. | ||
520 | entgegen Artikel 29 Absatz 5 einen Vermögenswert wiederverwendet, | 528 | entgegen Artikel 29 Absatz 5 einen Vermögenswert wiederverwendet, | ||
521 | 13. | 529 | 13. | ||
522 | ohne Zulassung gemäß den Artikeln 4 und 5 die Bezeichnung „ELTIF“ oder | 530 | ohne Zulassung gemäß den Artikeln 4 und 5 die Bezeichnung „ELTIF“ oder | ||
523 | „europäischer langfristiger Investmentfonds“ verwendet. | 531 | „europäischer langfristiger Investmentfonds“ verwendet. | ||
524 | (6a) Ordnungswidrig handelt, wer gegen die Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 des | 532 | (6a) Ordnungswidrig handelt, wer gegen die Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 des | ||
525 | Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. November 2014 über | 533 | Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. November 2014 über | ||
526 | Basisinformationsblätter für verpackte Anlageprodukte für Kleinanleger und | 534 | Basisinformationsblätter für verpackte Anlageprodukte für Kleinanleger und | ||
527 | Versicherungsanlageprodukte (PRIIP) (ABl. L 352 vom 9.12.2014, S. 1, L 358 vom | 535 | Versicherungsanlageprodukte (PRIIP) (ABl. L 352 vom 9.12.2014, S. 1, L 358 vom | ||
528 | 13.12.2014, S. 50) verstößt, indem er vorsätzlich oder leichtfertig | 536 | 13.12.2014, S. 50) verstößt, indem er vorsätzlich oder leichtfertig | ||
529 | 1. | 537 | 1. | ||
530 | entgegen | 538 | entgegen | ||
531 | a) | 539 | a) | ||
532 | Artikel 5 Absatz 1, | 540 | Artikel 5 Absatz 1, | ||
533 | b) | 541 | b) | ||
534 | Artikel 5 Absatz 1 in Verbindung mit Artikel 6, | 542 | Artikel 5 Absatz 1 in Verbindung mit Artikel 6, | ||
535 | c) | 543 | c) | ||
536 | Artikel 5 Absatz 1 in Verbindung mit Artikel 7 Absatz 2, | 544 | Artikel 5 Absatz 1 in Verbindung mit Artikel 7 Absatz 2, | ||
537 | d) | 545 | d) | ||
538 | Artikel 5 Absatz 1 in Verbindung mit Artikel 8 Absatz 1 bis 3 | 546 | Artikel 5 Absatz 1 in Verbindung mit Artikel 8 Absatz 1 bis 3 | ||
539 | ein Basisinformationsblatt nicht, nicht richtig, nicht vollständig, nicht | 547 | ein Basisinformationsblatt nicht, nicht richtig, nicht vollständig, nicht | ||
540 | rechtzeitig oder nicht in der vorgeschriebenen Weise abfasst oder | 548 | rechtzeitig oder nicht in der vorgeschriebenen Weise abfasst oder | ||
541 | veröffentlicht, | 549 | veröffentlicht, | ||
542 | 2. | 550 | 2. | ||
543 | entgegen Artikel 5 Absatz 1 in Verbindung mit Artikel 7 Absatz 1 ein | 551 | entgegen Artikel 5 Absatz 1 in Verbindung mit Artikel 7 Absatz 1 ein | ||
544 | Basisinformationsblatt nicht in der vorgeschriebenen Weise abfasst oder | 552 | Basisinformationsblatt nicht in der vorgeschriebenen Weise abfasst oder | ||
545 | übersetzt, | 553 | übersetzt, | ||
546 | 3. | 554 | 3. | ||
547 | entgegen Artikel 10 Absatz 1 Satz 1 ein Basisinformationsblatt nicht oder | 555 | entgegen Artikel 10 Absatz 1 Satz 1 ein Basisinformationsblatt nicht oder | ||
548 | nicht rechtzeitig überprüft, | 556 | nicht rechtzeitig überprüft, | ||
549 | 4. | 557 | 4. | ||
550 | entgegen Artikel 10 Absatz 1 Satz 1 ein Basisinformationsblatt nicht oder | 558 | entgegen Artikel 10 Absatz 1 Satz 1 ein Basisinformationsblatt nicht oder | ||
551 | nicht vollständig überarbeitet, | 559 | nicht vollständig überarbeitet, | ||
552 | 5. | 560 | 5. | ||
553 | entgegen Artikel 10 Absatz 1 Satz 2 ein Basisinformationsblatt nicht oder | 561 | entgegen Artikel 10 Absatz 1 Satz 2 ein Basisinformationsblatt nicht oder | ||
554 | nicht rechtzeitig zur Verfügung stellt, | 562 | nicht rechtzeitig zur Verfügung stellt, | ||
555 | 6. | 563 | 6. | ||
556 | entgegen Artikel 9 Satz 1 in Werbematerialien Aussagen trifft, die im | 564 | entgegen Artikel 9 Satz 1 in Werbematerialien Aussagen trifft, die im | ||
557 | Widerspruch zu den Informationen des Basisinformationsblattes stehen oder dessen | 565 | Widerspruch zu den Informationen des Basisinformationsblattes stehen oder dessen | ||
558 | Bedeutung herabstufen, | 566 | Bedeutung herabstufen, | ||
559 | 7. | 567 | 7. | ||
560 | entgegen Artikel 9 Satz 2 die erforderlichen Hinweise in Werbematerialien | 568 | entgegen Artikel 9 Satz 2 die erforderlichen Hinweise in Werbematerialien | ||
561 | nicht, nicht richtig oder nicht vollständig aufnimmt, | 569 | nicht, nicht richtig oder nicht vollständig aufnimmt, | ||
562 | 8. | 570 | 8. | ||
563 | entgegen Artikel 13 Absatz 1, 3 und 4 oder Artikel 14 ein | 571 | entgegen Artikel 13 Absatz 1, 3 und 4 oder Artikel 14 ein | ||
564 | Basisinformationsblatt nicht oder nicht rechtzeitig oder nicht in der | 572 | Basisinformationsblatt nicht oder nicht rechtzeitig oder nicht in der | ||
565 | vorgeschriebenen Weise zur Verfügung stellt, | 573 | vorgeschriebenen Weise zur Verfügung stellt, | ||
566 | 9. | 574 | 9. | ||
567 | entgegen Artikel 19 Buchstabe a und b nicht, nicht richtig oder nicht in der | 575 | entgegen Artikel 19 Buchstabe a und b nicht, nicht richtig oder nicht in der | ||
568 | vorgeschriebenen Weise geeignete Verfahren und Vorkehrungen zur Einreichung und | 576 | vorgeschriebenen Weise geeignete Verfahren und Vorkehrungen zur Einreichung und | ||
569 | Beantwortung von Beschwerden vorsieht, | 577 | Beantwortung von Beschwerden vorsieht, | ||
570 | 10. | 578 | 10. | ||
571 | entgegen Artikel 19 Buchstabe c nicht, nicht richtig oder nicht in der | 579 | entgegen Artikel 19 Buchstabe c nicht, nicht richtig oder nicht in der | ||
572 | vorgeschriebenen Weise geeignete Verfahren und Vorkehrungen vorsieht, durch die | 580 | vorgeschriebenen Weise geeignete Verfahren und Vorkehrungen vorsieht, durch die | ||
573 | gewährleistet wird, dass Kleinanlegern wirksame Beschwerdeverfahren im Fall von | 581 | gewährleistet wird, dass Kleinanlegern wirksame Beschwerdeverfahren im Fall von | ||
574 | grenzüberschreitenden Streitigkeiten zur Verfügung stehen. | 582 | grenzüberschreitenden Streitigkeiten zur Verfügung stehen. | ||
575 | (6b) Ordnungswidrig handelt, wer gegen die Verordnung (EU) 2017/1131 des | 583 | (6b) Ordnungswidrig handelt, wer gegen die Verordnung (EU) 2017/1131 des | ||
576 | Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Juni 2017 über Geldmarktfonds | 584 | Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Juni 2017 über Geldmarktfonds | ||
577 | (ABl. L 169 vom 30.6.2017, S. 8) verstößt, indem er vorsätzlich oder | 585 | (ABl. L 169 vom 30.6.2017, S. 8) verstößt, indem er vorsätzlich oder | ||
578 | fahrlässig | 586 | fahrlässig | ||
579 | 1. | 587 | 1. | ||
580 | ohne Zulassung nach Artikel 6 Absatz 1 die Bezeichnung „Geldmarktfonds“ | 588 | ohne Zulassung nach Artikel 6 Absatz 1 die Bezeichnung „Geldmarktfonds“ | ||
581 | verwendet, | 589 | verwendet, | ||
582 | 2. | 590 | 2. | ||
583 | entgegen Artikel 9 Absatz 1 oder 2 in einen Vermögenswert investiert oder | 591 | entgegen Artikel 9 Absatz 1 oder 2 in einen Vermögenswert investiert oder | ||
584 | ein dort genanntes Geschäft tätigt, | 592 | ein dort genanntes Geschäft tätigt, | ||
585 | 3. | 593 | 3. | ||
586 | einer Vorschrift des Artikels 17 Absatz 1, 3, 4, 5 oder 6 Satz 1, des | 594 | einer Vorschrift des Artikels 17 Absatz 1, 3, 4, 5 oder 6 Satz 1, des | ||
587 | Artikels 18 Absatz 1, des Artikels 24 Absatz 1 oder des Artikels 25 Absatz 1 | 595 | Artikels 18 Absatz 1, des Artikels 24 Absatz 1 oder des Artikels 25 Absatz 1 | ||
588 | Satz 1 oder Absatz 3 über eine dort genannte Anforderung an die Zusammensetzung | 596 | Satz 1 oder Absatz 3 über eine dort genannte Anforderung an die Zusammensetzung | ||
589 | des Portfolios zuwiderhandelt, | 597 | des Portfolios zuwiderhandelt, | ||
590 | 4. | 598 | 4. | ||
591 | einer Vorschrift des Artikels 19 Absatz 2 oder 4 über eine dort genannte | 599 | einer Vorschrift des Artikels 19 Absatz 2 oder 4 über eine dort genannte | ||
592 | Sicherstellungspflicht zuwiderhandelt, | 600 | Sicherstellungspflicht zuwiderhandelt, | ||
593 | 5. | 601 | 5. | ||
594 | einer Vorschrift der Artikel 21, 26 Satz 2, des Artikels 31 Absatz 4, des | 602 | einer Vorschrift der Artikel 21, 26 Satz 2, des Artikels 31 Absatz 4, des | ||
595 | Artikels 32 Absatz 4, des Artikels 33 Absatz 2 Unterabsatz 3, des Artikels 34 | 603 | Artikels 32 Absatz 4, des Artikels 33 Absatz 2 Unterabsatz 3, des Artikels 34 | ||
596 | Absatz 1, 2 Satz 2 oder des Artikels 36 Absatz 1, 2, 4 oder 5 über eine dort | 604 | Absatz 1, 2 Satz 2 oder des Artikels 36 Absatz 1, 2, 4 oder 5 über eine dort | ||
597 | genannte Anforderung bezüglich der Transparenz oder Dokumentation | 605 | genannte Anforderung bezüglich der Transparenz oder Dokumentation | ||
598 | zuwiderhandelt, | 606 | zuwiderhandelt, | ||
599 | 6. | 607 | 6. | ||
600 | einer Vorschrift des Artikels 23 Absatz 1 Unterabsatz 1, Absatz 2, 3 oder 4, | 608 | einer Vorschrift des Artikels 23 Absatz 1 Unterabsatz 1, Absatz 2, 3 oder 4, | ||
601 | des Artikels 27 oder des Artikels 28 Absatz 3 oder 4 über eine dort genannte | 609 | des Artikels 27 oder des Artikels 28 Absatz 3 oder 4 über eine dort genannte | ||
602 | Anforderung bezüglich der Geschäftsführung oder Verwaltung zuwiderhandelt, | 610 | Anforderung bezüglich der Geschäftsführung oder Verwaltung zuwiderhandelt, | ||
603 | 7. | 611 | 7. | ||
604 | einer Vorschrift des Artikels 29 Absatz 1 bis 4 oder 5, des Artikels 30 | 612 | einer Vorschrift des Artikels 29 Absatz 1 bis 4 oder 5, des Artikels 30 | ||
605 | Absatz 3 in Verbindung mit Absatz 1 oder 2, des Artikels 31 Absatz 3 in | 613 | Absatz 3 in Verbindung mit Absatz 1 oder 2, des Artikels 31 Absatz 3 in | ||
606 | Verbindung mit Absatz 1 oder 2 oder des Artikels 32 Absatz 3 in Verbindung mit | 614 | Verbindung mit Absatz 1 oder 2 oder des Artikels 32 Absatz 3 in Verbindung mit | ||
607 | Absatz 1 oder 2 über eine dort genannte Anforderung bezüglich der Bewertung | 615 | Absatz 1 oder 2 über eine dort genannte Anforderung bezüglich der Bewertung | ||
608 | zuwiderhandelt oder | 616 | zuwiderhandelt oder | ||
609 | 8. | 617 | 8. | ||
610 | entgegen Artikel 35 Absatz 1 einen Geldmarktfonds extern unterstützt. | 618 | entgegen Artikel 35 Absatz 1 einen Geldmarktfonds extern unterstützt. | ||
611 | (6c) Ordnungswidrig handelt, wer vorsätzlich oder fahrlässig | 619 | (6c) Ordnungswidrig handelt, wer vorsätzlich oder fahrlässig | ||
612 | 1. | 620 | 1. | ||
613 | eine Zulassung als Geldmarktfonds nach Artikel 4 Absatz 1 bis 3 der | 621 | eine Zulassung als Geldmarktfonds nach Artikel 4 Absatz 1 bis 3 der | ||
614 | Verordnung (EU) 2017/1131 auf Grund einer nicht richtigen Erklärung oder Angabe | 622 | Verordnung (EU) 2017/1131 auf Grund einer nicht richtigen Erklärung oder Angabe | ||
615 | erwirkt, | 623 | erwirkt, | ||
616 | 2. | 624 | 2. | ||
617 | einen Vermögenswert eines LVNAV-Geldmarktfonds nach der Methode der | 625 | einen Vermögenswert eines LVNAV-Geldmarktfonds nach der Methode der | ||
618 | fortgeführten Anschaffungskosten bewertet, wenn dieser Vermögenswert eine | 626 | fortgeführten Anschaffungskosten bewertet, wenn dieser Vermögenswert eine | ||
619 | Restlaufzeit von mehr als 75 Tagen aufweist oder wenn der nach Artikel 29 Absatz | 627 | Restlaufzeit von mehr als 75 Tagen aufweist oder wenn der nach Artikel 29 Absatz | ||
620 | 2, 3 und 4 der Verordnung (EU) 2017/1131 berechnete Preis dieses Vermögenswerts | 628 | 2, 3 und 4 der Verordnung (EU) 2017/1131 berechnete Preis dieses Vermögenswerts | ||
621 | mehr als zehn Basispunkte von dem nach Artikel 29 Absatz 7 Unterabsatz 1 der | 629 | mehr als zehn Basispunkte von dem nach Artikel 29 Absatz 7 Unterabsatz 1 der | ||
622 | Verordnung (EU) 2017/1131 berechneten Preis dieses Vermögenswertes abweicht, | 630 | Verordnung (EU) 2017/1131 berechneten Preis dieses Vermögenswertes abweicht, | ||
623 | oder | 631 | oder | ||
624 | 3. | 632 | 3. | ||
625 | als Geldmarktfondsverwalter ein Dokument für Vertriebszwecke verwendet, das | 633 | als Geldmarktfondsverwalter ein Dokument für Vertriebszwecke verwendet, das | ||
626 | die in Artikel 36 Absatz 3 der Verordnung (EU) 2017/1131 genannten Hinweise | 634 | die in Artikel 36 Absatz 3 der Verordnung (EU) 2017/1131 genannten Hinweise | ||
627 | nicht, nicht richtig oder nicht vollständig enthält. | 635 | nicht, nicht richtig oder nicht vollständig enthält. | ||
628 | (6d) Ordnungswidrig handelt, wer im Anwendungsbereich dieses Gesetzes entgegen | 636 | (6d) Ordnungswidrig handelt, wer im Anwendungsbereich dieses Gesetzes entgegen | ||
629 | Artikel 6 Absatz 2 Satz 1 der Verordnung (EU) 2017/2402 des Europäischen | 637 | Artikel 6 Absatz 2 Satz 1 der Verordnung (EU) 2017/2402 des Europäischen | ||
630 | Parlaments und des Rates vom 12. Dezember 2017 zur Festlegung eines | 638 | Parlaments und des Rates vom 12. Dezember 2017 zur Festlegung eines | ||
631 | allgemeinen Rahmens für Verbriefungen und zur Schaffung eines spezifischen | 639 | allgemeinen Rahmens für Verbriefungen und zur Schaffung eines spezifischen | ||
632 | Rahmens für einfache, transparente und standardisierte Verbriefung und zur | 640 | Rahmens für einfache, transparente und standardisierte Verbriefung und zur | ||
633 | Änderung der Richtlinien 2009/65/EG, 2009/138/EG, 2011/61/EU und der | 641 | Änderung der Richtlinien 2009/65/EG, 2009/138/EG, 2011/61/EU und der | ||
634 | Verordnungen (EG) Nr. 1060/2009 und (EU) Nr. 648/2012 (ABl. L 347 vom | 642 | Verordnungen (EG) Nr. 1060/2009 und (EU) Nr. 648/2012 (ABl. L 347 vom | ||
635 | 28.12.2017, S. 35) Vermögenswerte auswählt. | 643 | 28.12.2017, S. 35) Vermögenswerte auswählt. | ||
636 | (6e) Ordnungswidrig handelt, wer im Anwendungsbereich dieses Gesetzes gegen | 644 | (6e) Ordnungswidrig handelt, wer im Anwendungsbereich dieses Gesetzes gegen | ||
637 | die Verordnung (EU) 2017/2402 verstößt, indem er vorsätzlich oder fahrlässig | 645 | die Verordnung (EU) 2017/2402 verstößt, indem er vorsätzlich oder fahrlässig | ||
638 | 1. | 646 | 1. | ||
639 | entgegen Artikel 6 Absatz 1 Satz 1 einen dort genannten Anteil nicht hält, | 647 | entgegen Artikel 6 Absatz 1 Satz 1 einen dort genannten Anteil nicht hält, | ||
640 | 2. | 648 | 2. | ||
641 | entgegen Artikel 7 Absatz 1 Unterabsatz 1 bis 4 oder 5 eine Information | 649 | entgegen Artikel 7 Absatz 1 Unterabsatz 1 bis 4 oder 5 eine Information | ||
642 | nicht, nicht richtig, nicht vollständig, nicht in der vorgeschriebenen Weise | 650 | nicht, nicht richtig, nicht vollständig, nicht in der vorgeschriebenen Weise | ||
643 | oder nicht rechtzeitig zur Verfügung stellt, | 651 | oder nicht rechtzeitig zur Verfügung stellt, | ||
644 | 3. | 652 | 3. | ||
645 | entgegen Artikel 9 Absatz 1 Satz 1 oder 2 ein anderes Kriterium oder | 653 | entgegen Artikel 9 Absatz 1 Satz 1 oder 2 ein anderes Kriterium oder | ||
646 | Verfahren anwendet, | 654 | Verfahren anwendet, | ||
647 | 4. | 655 | 4. | ||
648 | entgegen Artikel 18 Satz 1 eine dort genannte Bezeichnung verwendet oder | 656 | entgegen Artikel 18 Satz 1 eine dort genannte Bezeichnung verwendet oder | ||
649 | 5. | 657 | 5. | ||
650 | entgegen Artikel 27 Absatz 4 die Europäische Wertpapier- und | 658 | entgegen Artikel 27 Absatz 4 die Europäische Wertpapier- und | ||
651 | Marktaufsichtsbehörde nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht | 659 | Marktaufsichtsbehörde nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht | ||
652 | rechtzeitig unterrichtet oder die Bundesanstalt nicht, nicht richtig, nicht | 660 | rechtzeitig unterrichtet oder die Bundesanstalt nicht, nicht richtig, nicht | ||
653 | vollständig oder nicht rechtzeitig benachrichtigt. | 661 | vollständig oder nicht rechtzeitig benachrichtigt. | ||
654 | (6f) Ordnungswidrig handelt, wer im Anwendungsbereich dieses Gesetzes | 662 | (6f) Ordnungswidrig handelt, wer im Anwendungsbereich dieses Gesetzes | ||
655 | vorsätzlich oder fahrlässig | 663 | vorsätzlich oder fahrlässig | ||
656 | 1. | 664 | 1. | ||
657 | nicht sicherstellt, dass er über ein wirksames System nach Artikel 9 Absatz | 665 | nicht sicherstellt, dass er über ein wirksames System nach Artikel 9 Absatz | ||
658 | 1 Satz 3 der Verordnung (EU) 2017/2402 verfügt, | 666 | 1 Satz 3 der Verordnung (EU) 2017/2402 verfügt, | ||
659 | 2. | 667 | 2. | ||
660 | eine in Artikel 9 Absatz 3 der Verordnung (EU) 2017/2402 genannte | 668 | eine in Artikel 9 Absatz 3 der Verordnung (EU) 2017/2402 genannte | ||
661 | Risikoposition verbrieft, ohne eine dort genannte Prüfung vorgenommen zu haben, | 669 | Risikoposition verbrieft, ohne eine dort genannte Prüfung vorgenommen zu haben, | ||
662 | oder | 670 | oder | ||
663 | 3. | 671 | 3. | ||
664 | eine Meldung nach Artikel 27 Absatz 1 Unterabsatz 1, 2 oder 3 Satz 2 der | 672 | eine Meldung nach Artikel 27 Absatz 1 Unterabsatz 1, 2 oder 3 Satz 2 der | ||
665 | Verordnung (EU) 2017/2402 mit irreführendem Inhalt macht. | 673 | Verordnung (EU) 2017/2402 mit irreführendem Inhalt macht. | ||
666 | (6g) Ordnungswidrig handelt, wer gegen die Verordnung (EU) 2019/1156 des | 674 | (6g) Ordnungswidrig handelt, wer gegen die Verordnung (EU) 2019/1156 des | ||
667 | Europäischen Parlaments und des Rates vom 20. Juni 2019 zur Erleichterung des | 675 | Europäischen Parlaments und des Rates vom 20. Juni 2019 zur Erleichterung des | ||
668 | grenzüberschreitenden Vertriebs von Organismen für gemeinsame Anlagen und zur | 676 | grenzüberschreitenden Vertriebs von Organismen für gemeinsame Anlagen und zur | ||
669 | Änderung der Verordnungen (EU) Nr. 345/2013, (EU) Nr. 346/2013 und (EU) Nr. | 677 | Änderung der Verordnungen (EU) Nr. 345/2013, (EU) Nr. 346/2013 und (EU) Nr. | ||
670 | 1286/2014 (ABl. L 188 vom 12.7.2019, S. 55) verstößt, indem er vorsätzlich | 678 | 1286/2014 (ABl. L 188 vom 12.7.2019, S. 55) verstößt, indem er vorsätzlich | ||
671 | oder fahrlässig | 679 | oder fahrlässig | ||
672 | 1. | 680 | 1. | ||
673 | einer Vorschrift des Artikels 4 Absatz 1 erster Halbsatz, Absatz 2 Satz 1 | 681 | einer Vorschrift des Artikels 4 Absatz 1 erster Halbsatz, Absatz 2 Satz 1 | ||
674 | oder 2, jeweils auch in Verbindung mit Absatz 5, oder des Artikels 4 Absatz 4 | 682 | oder 2, jeweils auch in Verbindung mit Absatz 5, oder des Artikels 4 Absatz 4 | ||
675 | über eine dort genannte Sicherstellungspflicht für Marketing-Anzeigen | 683 | über eine dort genannte Sicherstellungspflicht für Marketing-Anzeigen | ||
676 | zuwiderhandelt, | 684 | zuwiderhandelt, | ||
677 | 2. | 685 | 2. | ||
678 | entgegen Artikel 4 Absatz 1 zweiter Halbsatz nicht sicherstellt, dass eine | 686 | entgegen Artikel 4 Absatz 1 zweiter Halbsatz nicht sicherstellt, dass eine | ||
679 | Information eindeutig und nicht irreführend ist, oder | 687 | Information eindeutig und nicht irreführend ist, oder | ||
680 | 3. | 688 | 3. | ||
681 | als für die Verwendung einer Marketing-Anzeige im Sinne von Artikel 4 | 689 | als für die Verwendung einer Marketing-Anzeige im Sinne von Artikel 4 | ||
682 | verantwortliche Person nicht sicherstellt, dass die in Artikel 4 Absatz 3 | 690 | verantwortliche Person nicht sicherstellt, dass die in Artikel 4 Absatz 3 | ||
683 | genannten Angaben enthalten sind. | 691 | genannten Angaben enthalten sind. | ||
684 | (7) Die Ordnungswidrigkeit kann wie folgt geahndet werden: | 692 | (7) Die Ordnungswidrigkeit kann wie folgt geahndet werden: | ||
685 | 1. | 693 | 1. | ||
686 | in den Fällen des Absatzes 1 Nummer 1, 4 und 5, des Absatzes 2 Nummer 1, 3 | 694 | in den Fällen des Absatzes 1 Nummer 1, 4 und 5, des Absatzes 2 Nummer 1, 3 | ||
687 | bis 7, 9, 10, 13, 14, 25 bis 30, 33 bis 35, 76, 77, 81, des Absatzes 6b Nummer | 695 | bis 7, 9, 10, 13, 14, 25 bis 30, 33 bis 35, 76, 77, 81, des Absatzes 6b Nummer | ||
688 | 8, des Absatzes 6c Nummer 1 sowie der Absätze 6d bis 6f und bei einer | 696 | 8, des Absatzes 6c Nummer 1 sowie der Absätze 6d bis 6f und bei einer | ||
689 | wiederholten Vornahme einer der in Absatz 1 Nummer 2 und 3 oder in Absatz 2 | 697 | wiederholten Vornahme einer der in Absatz 1 Nummer 2 und 3 oder in Absatz 2 | ||
n | 690 | Nummer 24, 31, 32, 37, 38, 40, 41, 49 bis 63, 65, 72, 73, 78, 79 und 80 | n | 698 | Nummer 13a, 15a, 24, 31, 32, 37, 38, 40, 41, 49 bis 63, 65, 72, 73, 78, 79 und |
691 | aufgeführten Handlungen mit einer Geldbuße bis zu fünf Millionen Euro; gegenüber | 699 | 80 aufgeführten Handlungen mit einer Geldbuße bis zu fünf Millionen Euro; | ||
692 | einer juristischen Person oder einer Personenvereinigung kann über diesen Betrag | 700 | gegenüber einer juristischen Person oder einer Personenvereinigung kann über | ||
693 | hinaus eine Geldbuße in Höhe bis zu 10 Prozent des jährlichen Gesamtumsatzes | 701 | diesen Betrag hinaus eine Geldbuße in Höhe bis zu 10 Prozent des jährlichen | ||
694 | verhängt werden; | 702 | Gesamtumsatzes verhängt werden; | ||
695 | 2. | 703 | 2. | ||
696 | in den Fällen des Absatzes 1 Nummer 2 und 3, des Absatzes 2 Nummer 1a, 2, 8, | 704 | in den Fällen des Absatzes 1 Nummer 2 und 3, des Absatzes 2 Nummer 1a, 2, 8, | ||
t | 697 | 11, 12, 15 bis 24, 31, 32, 37, 38, 40, 41, 43 bis 46, 49 bis 62, 63 bis 67, 70 | t | 705 | 11, 12, 15 bis 24, 31, 37, 38, 40, 41, 43 bis 46, 49 bis 62, 63 bis 67, 70 bis |
698 | bis 73, 78 und 80, des Absatzes 4 Nummer 3, 4 und 7, des Absatzes 5 Nummer 3, 4 | 706 | 73, 78 und 80, des Absatzes 4 Nummer 3, 4 und 7, des Absatzes 5 Nummer 3, 4 und | ||
699 | und 7, des Absatzes 6 Nummer 5, 11 und 13, des Absatzes 6b Nummer 1, 5 und 7 und | 707 | 7, des Absatzes 6 Nummer 5, 11 und 13, des Absatzes 6b Nummer 1, 5 und 7 und des | ||
700 | des Absatzes 6c Nummer 2 und 3 mit einer Geldbuße bis zu einer Million Euro; | 708 | Absatzes 6c Nummer 2 und 3 mit einer Geldbuße bis zu einer Million Euro; | ||
701 | gegenüber einer juristischen Person oder einer Personenvereinigung kann über | 709 | gegenüber einer juristischen Person oder einer Personenvereinigung kann über | ||
702 | diesen Betrag hinaus eine Geldbuße in Höhe bis zu 2 Prozent des jährlichen | 710 | diesen Betrag hinaus eine Geldbuße in Höhe bis zu 2 Prozent des jährlichen | ||
703 | Gesamtumsatzes verhängt werden; | 711 | Gesamtumsatzes verhängt werden; | ||
704 | 2a. | 712 | 2a. | ||
705 | in den Fällen des Absatzes 6a mit einer Geldbuße bis zu siebenhunderttausend | 713 | in den Fällen des Absatzes 6a mit einer Geldbuße bis zu siebenhunderttausend | ||
706 | Euro; gegenüber einer juristischen Person oder einer Personenvereinigung kann | 714 | Euro; gegenüber einer juristischen Person oder einer Personenvereinigung kann | ||
707 | über diesen Betrag hinaus eine Geldbuße bis zum höheren der Beträge von fünf | 715 | über diesen Betrag hinaus eine Geldbuße bis zum höheren der Beträge von fünf | ||
708 | Millionen Euro oder 3 Prozent des jährlichen Gesamtumsatzes verhängt werden; | 716 | Millionen Euro oder 3 Prozent des jährlichen Gesamtumsatzes verhängt werden; | ||
709 | 3. | 717 | 3. | ||
710 | in den übrigen Fällen der Absätze 2 bis 6, 6b und 6g mit einer Geldbuße bis | 718 | in den übrigen Fällen der Absätze 2 bis 6, 6b und 6g mit einer Geldbuße bis | ||
711 | zu zweihunderttausend Euro. | 719 | zu zweihunderttausend Euro. | ||
712 | Über die in Satz 1 genannten Beträge hinaus kann die Ordnungswidrigkeit mit | 720 | Über die in Satz 1 genannten Beträge hinaus kann die Ordnungswidrigkeit mit | ||
713 | einer Geldbuße bis zur Höhe des Zweifachen des aus dem Verstoß gezogenen | 721 | einer Geldbuße bis zur Höhe des Zweifachen des aus dem Verstoß gezogenen | ||
714 | wirtschaftlichen Vorteils geahndet werden. Der wirtschaftliche Vorteil umfasst | 722 | wirtschaftlichen Vorteils geahndet werden. Der wirtschaftliche Vorteil umfasst | ||
715 | auch vermiedene wirtschaftliche Nachteile und kann geschätzt werden. | 723 | auch vermiedene wirtschaftliche Nachteile und kann geschätzt werden. | ||
716 | (8) Gesamtumsatz im Sinne von Absatz 7 ist | 724 | (8) Gesamtumsatz im Sinne von Absatz 7 ist | ||
717 | 1. | 725 | 1. | ||
718 | im Fall von Kreditinstituten, Zahlungsinstituten und | 726 | im Fall von Kreditinstituten, Zahlungsinstituten und | ||
719 | Finanzdienstleistungsinstituten der sich aus dem auf das Institut anwendbaren | 727 | Finanzdienstleistungsinstituten der sich aus dem auf das Institut anwendbaren | ||
720 | nationalen Recht im Einklang mit Artikel 27 Nummer 1, 3, 4, 6 und 7 oder Artikel | 728 | nationalen Recht im Einklang mit Artikel 27 Nummer 1, 3, 4, 6 und 7 oder Artikel | ||
721 | 28 Nummer B1, B2, B3, B4 und B7 der Richtlinie 86/635/EWG des Rates vom 8. | 729 | 28 Nummer B1, B2, B3, B4 und B7 der Richtlinie 86/635/EWG des Rates vom 8. | ||
722 | Dezember 1986 über den Jahresabschluss und den konsolidierten Abschluss von | 730 | Dezember 1986 über den Jahresabschluss und den konsolidierten Abschluss von | ||
723 | Banken und anderen Finanzinstituten (ABl. L 372 vom 31.12.1986, S. 1) ergebende | 731 | Banken und anderen Finanzinstituten (ABl. L 372 vom 31.12.1986, S. 1) ergebende | ||
724 | Gesamtbetrag, abzüglich der Umsatzsteuer und sonstigen direkt auf diese Erträge | 732 | Gesamtbetrag, abzüglich der Umsatzsteuer und sonstigen direkt auf diese Erträge | ||
725 | erhobenen Steuern, | 733 | erhobenen Steuern, | ||
726 | 2. | 734 | 2. | ||
727 | im Fall von Versicherungsunternehmen der sich aus dem auf das | 735 | im Fall von Versicherungsunternehmen der sich aus dem auf das | ||
728 | Versicherungsunternehmen anwendbaren nationalen Recht im Einklang mit Artikel 63 | 736 | Versicherungsunternehmen anwendbaren nationalen Recht im Einklang mit Artikel 63 | ||
729 | der Richtlinie 91/674/EWG des Rates vom 19. Dezember 1991 über den | 737 | der Richtlinie 91/674/EWG des Rates vom 19. Dezember 1991 über den | ||
730 | Jahresabschluss und den konsolidierten Abschluss von Versicherungsunternehmen | 738 | Jahresabschluss und den konsolidierten Abschluss von Versicherungsunternehmen | ||
731 | (ABl. L 374 vom 31.12.1991, S. 7) ergebende Gesamtbetrag, abzüglich der | 739 | (ABl. L 374 vom 31.12.1991, S. 7) ergebende Gesamtbetrag, abzüglich der | ||
732 | Umsatzsteuer und sonstigen direkt auf diese Erträge erhobenen Steuern, | 740 | Umsatzsteuer und sonstigen direkt auf diese Erträge erhobenen Steuern, | ||
733 | 3. | 741 | 3. | ||
734 | im Übrigen der Betrag der Nettoumsatzerlöse nach Maßgabe des auf das | 742 | im Übrigen der Betrag der Nettoumsatzerlöse nach Maßgabe des auf das | ||
735 | Unternehmen anwendbaren nationalen Rechts im Einklang mit Artikel 2 Nummer 5 der | 743 | Unternehmen anwendbaren nationalen Rechts im Einklang mit Artikel 2 Nummer 5 der | ||
736 | Richtlinie 2013/34/EU. | 744 | Richtlinie 2013/34/EU. | ||
737 | Handelt es sich bei der juristischen Person oder Personenvereinigung um ein | 745 | Handelt es sich bei der juristischen Person oder Personenvereinigung um ein | ||
738 | Mutterunternehmen oder um eine Tochtergesellschaft, so ist anstelle des | 746 | Mutterunternehmen oder um eine Tochtergesellschaft, so ist anstelle des | ||
739 | Gesamtumsatzes der juristischen Person oder Personenvereinigung der jeweilige | 747 | Gesamtumsatzes der juristischen Person oder Personenvereinigung der jeweilige | ||
740 | Gesamtbetrag in dem Konzernabschluss des Mutterunternehmens maßgeblich, der | 748 | Gesamtbetrag in dem Konzernabschluss des Mutterunternehmens maßgeblich, der | ||
741 | für den größten Kreis von Unternehmen aufgestellt wird. Wird der | 749 | für den größten Kreis von Unternehmen aufgestellt wird. Wird der | ||
742 | Konzernabschluss für den größten Kreis von Unternehmen nicht nach den in Satz | 750 | Konzernabschluss für den größten Kreis von Unternehmen nicht nach den in Satz | ||
743 | 1 genannten Vorschriften aufgestellt, ist der Gesamtumsatz nach Maßgabe der | 751 | 1 genannten Vorschriften aufgestellt, ist der Gesamtumsatz nach Maßgabe der | ||
744 | den in Satz 1 vergleichbaren Posten des Konzernabschlusses zu ermitteln. | 752 | den in Satz 1 vergleichbaren Posten des Konzernabschlusses zu ermitteln. | ||
745 | Maßgeblich ist der Jahres- oder Konzernabschluss des der Behördenentscheidung | 753 | Maßgeblich ist der Jahres- oder Konzernabschluss des der Behördenentscheidung | ||
746 | unmittelbar vorausgehenden Geschäftsjahres. Ist dieser nicht verfügbar, ist | 754 | unmittelbar vorausgehenden Geschäftsjahres. Ist dieser nicht verfügbar, ist | ||
747 | der Jahres- oder Konzernabschluss für das unmittelbar vorausgehende | 755 | der Jahres- oder Konzernabschluss für das unmittelbar vorausgehende | ||
748 | Geschäftsjahr maßgeblich. Ist auch dieser nicht verfügbar, kann der | 756 | Geschäftsjahr maßgeblich. Ist auch dieser nicht verfügbar, kann der | ||
749 | Gesamtumsatz für das der Behördenentscheidung unmittelbar vorausgehende | 757 | Gesamtumsatz für das der Behördenentscheidung unmittelbar vorausgehende | ||
750 | Geschäftsjahr geschätzt werden. | 758 | Geschäftsjahr geschätzt werden. | ||
751 | (9) § 17 Absatz 2 des Gesetzes über Ordnungswidrigkeiten ist nicht | 759 | (9) § 17 Absatz 2 des Gesetzes über Ordnungswidrigkeiten ist nicht | ||
752 | anzuwenden bei Verstößen gegen Gebote und Verbote im Zusammenhang mit OGAW, | 760 | anzuwenden bei Verstößen gegen Gebote und Verbote im Zusammenhang mit OGAW, | ||
753 | die in Absatz 7 Nummer 1 in Bezug genommen werden. § 30 des Gesetzes über | 761 | die in Absatz 7 Nummer 1 in Bezug genommen werden. § 30 des Gesetzes über | ||
754 | Ordnungswidrigkeiten gilt auch für juristische Personen oder | 762 | Ordnungswidrigkeiten gilt auch für juristische Personen oder | ||
755 | Personenvereinigungen, die über eine Zweigniederlassung oder im Wege des | 763 | Personenvereinigungen, die über eine Zweigniederlassung oder im Wege des | ||
756 | grenzüberschreitenden Dienstleistungsverkehrs im Inland tätig sind. Die | 764 | grenzüberschreitenden Dienstleistungsverkehrs im Inland tätig sind. Die | ||
757 | Verfolgung der Ordnungswidrigkeiten nach Absatz 1 bis 6 verjährt in drei | 765 | Verfolgung der Ordnungswidrigkeiten nach Absatz 1 bis 6 verjährt in drei | ||
758 | Jahren. | 766 | Jahren. | ||
759 | (10) Verwaltungsbehörde im Sinne des § 36 Absatz 1 Nummer 1 des Gesetzes über | 767 | (10) Verwaltungsbehörde im Sinne des § 36 Absatz 1 Nummer 1 des Gesetzes über | ||
760 | Ordnungswidrigkeiten ist die Bundesanstalt. | 768 | Ordnungswidrigkeiten ist die Bundesanstalt. |
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