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Sie können sich § 270 KAGB auch vollständig in seiner damaligen Fassung ansehen.
(1) Für die wesentlichen Anlegerinformationen für geschlossene Publikums-AIF gilt § 166 Absatz 1 bis 3 und 5 nach Maßgabe der folgenden Vorschriften entsprechend.
(2) Für geschlossene Publikums-AIF sind die Artikel 3 bis 7, 10 bis 24, 26 bis 30 und 38 der Verordnung (EU) Nr. 583/2010 hinsichtlich der näheren Inhalte, der Form und Gestaltung der wesentlichen Anlegerinformationen entsprechend mit folgenden Maßgaben anzuwenden:
(3) 1Die Ermittlung und die Erläuterung der Risiken im Rahmen des Risiko- und Ertragsprofils nach Absatz 2 Satz 1 Nummer 5 müssen mit dem internen Verfahren zur Ermittlung, Messung und Überwachung von Risiken übereinstimmen, das die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft im Sinne der Artikel 38 bis 56 der Verordnung (EU) Nr. 231/2013 angewendet hat. 2Verwaltet eine AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft mehr als ein Investmentvermögen, sind die hiermit verbundenen Risiken einheitlich zu ermitteln und widerspruchsfrei zu erläutern.
(4) Sofern in den Anlagebedingungen eine zusätzliche Verwaltungsvergütung für den Erwerb, die Veräußerung oder die Verwaltung von Vermögensgegenständen nach § 261 Absatz 1 Nummer 1 vereinbart wurde, ist diese Vergütung neben der Gesamtkostenquote nach § 166 Absatz 5 gesondert als Prozentsatz des durchschnittlichen Nettoinventarwertes des geschlossenen Publikums-AIF anzugeben.
Inhalt, Form und Gestaltung der wesentlichen Anlegerinformationen | Inhalt, Form und Gestaltung der wesentlichen Anlegerinformationen | ||||
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t | 1 | Inhalt, Form und Gestaltung der wesentlichen Anlegerinformationen | t | 1 | Inhalt, Form und Gestaltung der wesentlichen Anlegerinformationen |
Inhalt, Form und Gestaltung der wesentlichen Anlegerinformationen | Inhalt, Form und Gestaltung der wesentlichen Anlegerinformationen | ||||
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f | 1 | (1) Für die wesentlichen Anlegerinformationen für geschlossene Publikums-AIF | f | 1 | (1) Für die wesentlichen Anlegerinformationen für geschlossene Publikums-AIF |
2 | gilt § 166 Absatz 1 bis 3 und 5 nach Maßgabe der folgenden Vorschriften | 2 | gilt § 166 Absatz 1 bis 3 und 5 nach Maßgabe der folgenden Vorschriften | ||
3 | entsprechend. | 3 | entsprechend. | ||
4 | (2) Für geschlossene Publikums-AIF sind die Artikel 3 bis 7, 10 bis 24, 26 bis | 4 | (2) Für geschlossene Publikums-AIF sind die Artikel 3 bis 7, 10 bis 24, 26 bis | ||
5 | 30 und 38 der Verordnung (EU) Nr. 583/2010 hinsichtlich der näheren Inhalte, | 5 | 30 und 38 der Verordnung (EU) Nr. 583/2010 hinsichtlich der näheren Inhalte, | ||
6 | der Form und Gestaltung der wesentlichen Anlegerinformationen entsprechend mit | 6 | der Form und Gestaltung der wesentlichen Anlegerinformationen entsprechend mit | ||
7 | folgenden Maßgaben anzuwenden: | 7 | folgenden Maßgaben anzuwenden: | ||
8 | 1. | 8 | 1. | ||
9 | sofern bereits feststeht, in welche konkreten Anlageobjekte im Sinne von § | 9 | sofern bereits feststeht, in welche konkreten Anlageobjekte im Sinne von § | ||
10 | 261 Absatz 1 Nummer 1 investiert werden soll, ist zusätzlich zu den in Artikel 7 | 10 | 261 Absatz 1 Nummer 1 investiert werden soll, ist zusätzlich zu den in Artikel 7 | ||
11 | Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 583/2010 genannten Mindestangaben eine | 11 | Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 583/2010 genannten Mindestangaben eine | ||
12 | Beschreibung dieser Anlageobjekte erforderlich. Andernfalls ist die Angabe | 12 | Beschreibung dieser Anlageobjekte erforderlich. Andernfalls ist die Angabe | ||
13 | aufzunehmen, dass noch nicht feststeht, in welche konkreten Anlageobjekte | 13 | aufzunehmen, dass noch nicht feststeht, in welche konkreten Anlageobjekte | ||
14 | investiert werden soll; | 14 | investiert werden soll; | ||
15 | 2. | 15 | 2. | ||
16 | in den Fällen, in denen eine Beschreibung von konkreten Anlageobjekten im | 16 | in den Fällen, in denen eine Beschreibung von konkreten Anlageobjekten im | ||
17 | Sinne von Nummer 1 oder eine Darstellung von Performance-Szenarien erfolgt, ist | 17 | Sinne von Nummer 1 oder eine Darstellung von Performance-Szenarien erfolgt, ist | ||
18 | Artikel 6 der Verordnung (EU) Nr. 583/2010 mit der Maßgabe anzuwenden, dass die | 18 | Artikel 6 der Verordnung (EU) Nr. 583/2010 mit der Maßgabe anzuwenden, dass die | ||
19 | wesentlichen Anlegerinformationen ausgedruckt nicht länger als drei Seiten sein | 19 | wesentlichen Anlegerinformationen ausgedruckt nicht länger als drei Seiten sein | ||
20 | dürfen; | 20 | dürfen; | ||
21 | 3. | 21 | 3. | ||
22 | die in Artikel 10 Absatz 2 Buchstabe b und c der Verordnung (EU) Nr. | 22 | die in Artikel 10 Absatz 2 Buchstabe b und c der Verordnung (EU) Nr. | ||
23 | 583/2010 genannten Kosten umfassen die mit der Anlage in den geschlossenen | 23 | 583/2010 genannten Kosten umfassen die mit der Anlage in den geschlossenen | ||
24 | Publikums-AIF verbundenen Kosten und Provisionen; | 24 | Publikums-AIF verbundenen Kosten und Provisionen; | ||
25 | 4. | 25 | 4. | ||
26 | sofern gemäß Artikel 15 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 583/2010 keine | 26 | sofern gemäß Artikel 15 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 583/2010 keine | ||
27 | Daten über die frühere Wertentwicklung für ein vollständiges Kalenderjahr | 27 | Daten über die frühere Wertentwicklung für ein vollständiges Kalenderjahr | ||
28 | vorliegen, sind anstelle der bisherigen Wertentwicklung im Sinne von § 166 | 28 | vorliegen, sind anstelle der bisherigen Wertentwicklung im Sinne von § 166 | ||
29 | Absatz 2 Satz 1 Nummer 5 die Aussichten für die Kapitalrückzahlung und Erträge | 29 | Absatz 2 Satz 1 Nummer 5 die Aussichten für die Kapitalrückzahlung und Erträge | ||
30 | unter verschiedenen Marktbedingungen in Form einer Illustration darzustellen; | 30 | unter verschiedenen Marktbedingungen in Form einer Illustration darzustellen; | ||
31 | die Illustration muss mindestens drei zweckmäßige Szenarien der potenziellen | 31 | die Illustration muss mindestens drei zweckmäßige Szenarien der potenziellen | ||
32 | Wertentwicklung des geschlossenen Publikums-AIF enthalten; | 32 | Wertentwicklung des geschlossenen Publikums-AIF enthalten; | ||
33 | 5. | 33 | 5. | ||
34 | Artikel 4 Absatz 8 und die Artikel 8 und 9 der Verordnung (EU) Nr. 583/2010 | 34 | Artikel 4 Absatz 8 und die Artikel 8 und 9 der Verordnung (EU) Nr. 583/2010 | ||
35 | sind nicht anzuwenden; die Darstellung des Risiko- und Ertragsprofils nach § 166 | 35 | sind nicht anzuwenden; die Darstellung des Risiko- und Ertragsprofils nach § 166 | ||
36 | Absatz 2 Satz 1 Nummer 3 hat dafür eine Bezeichnung der wesentlichen Risiken und | 36 | Absatz 2 Satz 1 Nummer 3 hat dafür eine Bezeichnung der wesentlichen Risiken und | ||
37 | Chancen, die mit einer Anlage verbunden sind, zu enthalten. Dabei ist auf die | 37 | Chancen, die mit einer Anlage verbunden sind, zu enthalten. Dabei ist auf die | ||
38 | wesentlichen Risiken, die Einfluss auf das Risikoprofil des geschlossenen | 38 | wesentlichen Risiken, die Einfluss auf das Risikoprofil des geschlossenen | ||
39 | Publikums-AIF haben, hinzuweisen; insbesondere sind die Risiken der | 39 | Publikums-AIF haben, hinzuweisen; insbesondere sind die Risiken der | ||
40 | Investitionen in die Vermögensgegenstände, in die der geschlossene Publikums-AIF | 40 | Investitionen in die Vermögensgegenstände, in die der geschlossene Publikums-AIF | ||
41 | investiert, zu bezeichnen. Daneben ist ein Hinweis auf die Beschreibung der | 41 | investiert, zu bezeichnen. Daneben ist ein Hinweis auf die Beschreibung der | ||
42 | wesentlichen Risiken im Verkaufsprospekt aufzunehmen. Die Darstellung muss den | 42 | wesentlichen Risiken im Verkaufsprospekt aufzunehmen. Die Darstellung muss den | ||
43 | Anleger in die Lage versetzen, die Bedeutung und die Wirkung der verschiedenen | 43 | Anleger in die Lage versetzen, die Bedeutung und die Wirkung der verschiedenen | ||
44 | Risikofaktoren zu verstehen. Die Beschreibung ist in Textform zu erstellen und | 44 | Risikofaktoren zu verstehen. Die Beschreibung ist in Textform zu erstellen und | ||
45 | darf keine grafischen Elemente aufweisen. Daneben sind folgende Angaben | 45 | darf keine grafischen Elemente aufweisen. Daneben sind folgende Angaben | ||
46 | aufzunehmen: | 46 | aufzunehmen: | ||
47 | a) | 47 | a) | ||
48 | ein genereller Hinweis, dass mit der Investition in den geschlossenen | 48 | ein genereller Hinweis, dass mit der Investition in den geschlossenen | ||
49 | Publikums-AIF neben den Chancen auf Wertsteigerungen auch Risiken verbunden sein | 49 | Publikums-AIF neben den Chancen auf Wertsteigerungen auch Risiken verbunden sein | ||
50 | können, und | 50 | können, und | ||
51 | b) | 51 | b) | ||
52 | anstelle der Angaben nach Artikel 7 Absatz 1 Satz 2 Buchstabe b der | 52 | anstelle der Angaben nach Artikel 7 Absatz 1 Satz 2 Buchstabe b der | ||
53 | Verordnung (EU) Nr. 583/2010 ein Hinweis auf die fehlende oder nur | 53 | Verordnung (EU) Nr. 583/2010 ein Hinweis auf die fehlende oder nur | ||
54 | eingeschränkte Möglichkeit der Rückgabe von Anteilen. | 54 | eingeschränkte Möglichkeit der Rückgabe von Anteilen. | ||
t | 55 | Soweit sich die in Satz 1 genannten Regelungen auf Teilinvestmentvermögen oder | t | ||
56 | Master-Feeder-Konstruktionen beziehen, sind sie nicht anzuwenden. | ||||
57 | (3) Die Ermittlung und die Erläuterung der Risiken im Rahmen des Risiko- | 55 | (3) Die Ermittlung und die Erläuterung der Risiken im Rahmen des Risiko- | ||
58 | und Ertragsprofils nach Absatz 2 Satz 1 Nummer 5 müssen mit dem internen | 56 | und Ertragsprofils nach Absatz 2 Satz 1 Nummer 5 müssen mit dem internen | ||
59 | Verfahren zur Ermittlung, Messung und Überwachung von Risiken übereinstimmen, | 57 | Verfahren zur Ermittlung, Messung und Überwachung von Risiken übereinstimmen, | ||
60 | das die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft im Sinne der Artikel 38 bis 56 der | 58 | das die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft im Sinne der Artikel 38 bis 56 der | ||
61 | Verordnung (EU) Nr. 231/2013 angewendet hat. Verwaltet eine AIF- | 59 | Verordnung (EU) Nr. 231/2013 angewendet hat. Verwaltet eine AIF- | ||
62 | Kapitalverwaltungsgesellschaft mehr als ein Investmentvermögen, sind die | 60 | Kapitalverwaltungsgesellschaft mehr als ein Investmentvermögen, sind die | ||
63 | hiermit verbundenen Risiken einheitlich zu ermitteln und widerspruchsfrei zu | 61 | hiermit verbundenen Risiken einheitlich zu ermitteln und widerspruchsfrei zu | ||
64 | erläutern. | 62 | erläutern. | ||
65 | (4) Sofern in den Anlagebedingungen eine zusätzliche Verwaltungsvergütung für | 63 | (4) Sofern in den Anlagebedingungen eine zusätzliche Verwaltungsvergütung für | ||
66 | den Erwerb, die Veräußerung oder die Verwaltung von Vermögensgegenständen nach | 64 | den Erwerb, die Veräußerung oder die Verwaltung von Vermögensgegenständen nach | ||
67 | § 261 Absatz 1 Nummer 1 vereinbart wurde, ist diese Vergütung neben der | 65 | § 261 Absatz 1 Nummer 1 vereinbart wurde, ist diese Vergütung neben der | ||
68 | Gesamtkostenquote nach § 166 Absatz 5 gesondert als Prozentsatz des | 66 | Gesamtkostenquote nach § 166 Absatz 5 gesondert als Prozentsatz des | ||
69 | durchschnittlichen Nettoinventarwertes des geschlossenen Publikums-AIF | 67 | durchschnittlichen Nettoinventarwertes des geschlossenen Publikums-AIF | ||
70 | anzugeben. | 68 | anzugeben. |
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