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(1) Dieses Gesetz ist nicht anzuwenden auf
(2) Finanzdienstleistungsinstitute und Kreditinstitute, die über eine Erlaubnis nach dem Kreditwesengesetz verfügen, bedürfen für die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen im Sinne von § 2 Absatz 3 des Wertpapierhandelsgesetzes für AIF keiner Erlaubnis nach diesem Gesetz.
(3) Dieses Gesetz ist nicht anzuwenden auf AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften, soweit sie einen oder mehrere AIF verwalten, deren Anleger
(4) Auf eine AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft sind nur
(4a) Auf eine interne AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft sind nur die §§ 1 bis 17, § 20 Absatz 9 entsprechend, die §§ 42, 44 Absatz 1, 4 bis 9 und § 261 Absatz 1 Nummer 8 anzuwenden, wenn
(4b) (weggefallen)
(5) Auf eine AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft sind nur
(6) Auf eine AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft ist nur Kapitel 5 anzuwenden, wenn sie
(7) Auf eine AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft ist nur Kapitel 6 anzuwenden, wenn sie
Ausnahmebestimmungen | Ausnahmebestimmungen | ||||
---|---|---|---|---|---|
f | 1 | (1) Dieses Gesetz ist nicht anzuwenden auf | f | 1 | (1) Dieses Gesetz ist nicht anzuwenden auf |
2 | 1. | 2 | 1. | ||
3 | Holdinggesellschaften, die eine Beteiligung an einem oder mehreren anderen | 3 | Holdinggesellschaften, die eine Beteiligung an einem oder mehreren anderen | ||
4 | Unternehmen halten, | 4 | Unternehmen halten, | ||
5 | a) | 5 | a) | ||
6 | deren Unternehmensgegenstand darin besteht, durch ihre Tochterunternehmen | 6 | deren Unternehmensgegenstand darin besteht, durch ihre Tochterunternehmen | ||
7 | oder verbundenen Unternehmen oder Beteiligungen jeweils eine Geschäftsstrategie | 7 | oder verbundenen Unternehmen oder Beteiligungen jeweils eine Geschäftsstrategie | ||
8 | zu verfolgen, den langfristigen Wert der Tochterunternehmen, der verbundenen | 8 | zu verfolgen, den langfristigen Wert der Tochterunternehmen, der verbundenen | ||
9 | Unternehmen oder der Beteiligungen zu fördern, und | 9 | Unternehmen oder der Beteiligungen zu fördern, und | ||
10 | b) | 10 | b) | ||
11 | die | 11 | die | ||
12 | aa) | 12 | aa) | ||
13 | entweder auf eigene Rechnung tätig sind und deren Anteile zum Handel auf | 13 | entweder auf eigene Rechnung tätig sind und deren Anteile zum Handel auf | ||
14 | einem organisierten Markt im Sinne des § 2 Absatz 11 des | 14 | einem organisierten Markt im Sinne des § 2 Absatz 11 des | ||
15 | Wertpapierhandelsgesetzes in der Europäischen Union oder in einem anderen | 15 | Wertpapierhandelsgesetzes in der Europäischen Union oder in einem anderen | ||
16 | Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum zugelassen | 16 | Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum zugelassen | ||
17 | sind, oder | 17 | sind, oder | ||
18 | bb) | 18 | bb) | ||
19 | ausweislich ihres Jahresberichts oder anderer amtlicher Unterlagen nicht mit | 19 | ausweislich ihres Jahresberichts oder anderer amtlicher Unterlagen nicht mit | ||
20 | dem Hauptzweck gegründet wurden, ihren Anlegern durch Veräußerung ihrer | 20 | dem Hauptzweck gegründet wurden, ihren Anlegern durch Veräußerung ihrer | ||
21 | Tochterunternehmen oder verbundenen Unternehmen eine Rendite zu verschaffen; | 21 | Tochterunternehmen oder verbundenen Unternehmen eine Rendite zu verschaffen; | ||
22 | 2. | 22 | 2. | ||
23 | Einrichtungen der betrieblichen Altersversorgung, die unter die Richtlinie | 23 | Einrichtungen der betrieblichen Altersversorgung, die unter die Richtlinie | ||
24 | 2003/41/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 3. Juni 2003 über die | 24 | 2003/41/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 3. Juni 2003 über die | ||
25 | Tätigkeiten und die Beaufsichtigung von Einrichtungen der betrieblichen | 25 | Tätigkeiten und die Beaufsichtigung von Einrichtungen der betrieblichen | ||
26 | Altersversorgung (ABl. L 235 vom 23.9.2003, S. 10) fallen, gegebenenfalls | 26 | Altersversorgung (ABl. L 235 vom 23.9.2003, S. 10) fallen, gegebenenfalls | ||
27 | einschließlich | 27 | einschließlich | ||
28 | a) | 28 | a) | ||
29 | der in Artikel 2 Absatz 1 der Richtlinie 2003/41/EG aufgeführten | 29 | der in Artikel 2 Absatz 1 der Richtlinie 2003/41/EG aufgeführten | ||
30 | zugelassenen Stellen, die für die Verwaltung solcher Einrichtungen | 30 | zugelassenen Stellen, die für die Verwaltung solcher Einrichtungen | ||
31 | verantwortlich und in ihrem Namen tätig sind, oder | 31 | verantwortlich und in ihrem Namen tätig sind, oder | ||
32 | b) | 32 | b) | ||
33 | der nach Artikel 19 Absatz 1 der Richtlinie 2003/41/EG bestellten | 33 | der nach Artikel 19 Absatz 1 der Richtlinie 2003/41/EG bestellten | ||
34 | Vermögensverwalter, sofern sie nicht Investmentvermögen verwalten; | 34 | Vermögensverwalter, sofern sie nicht Investmentvermögen verwalten; | ||
35 | 3. | 35 | 3. | ||
36 | die Europäische Zentralbank, die Europäische Investitionsbank, der | 36 | die Europäische Zentralbank, die Europäische Investitionsbank, der | ||
37 | Europäische Investitionsfonds, die europäischen | 37 | Europäische Investitionsfonds, die europäischen | ||
38 | Entwicklungsfinanzierungsinstitute und bilaterale Entwicklungsbanken, die | 38 | Entwicklungsfinanzierungsinstitute und bilaterale Entwicklungsbanken, die | ||
39 | Weltbank, den Internationalen Währungsfonds und sonstige supranationale | 39 | Weltbank, den Internationalen Währungsfonds und sonstige supranationale | ||
40 | Einrichtungen und vergleichbare internationale Organisationen, soweit diese | 40 | Einrichtungen und vergleichbare internationale Organisationen, soweit diese | ||
41 | Einrichtungen oder Organisationen jeweils | 41 | Einrichtungen oder Organisationen jeweils | ||
42 | a) | 42 | a) | ||
43 | Investmentvermögen verwalten und | 43 | Investmentvermögen verwalten und | ||
44 | b) | 44 | b) | ||
45 | diese Investmentvermögen im öffentlichen Interesse handeln; | 45 | diese Investmentvermögen im öffentlichen Interesse handeln; | ||
46 | 4. | 46 | 4. | ||
47 | nationale Zentralbanken; | 47 | nationale Zentralbanken; | ||
48 | 5. | 48 | 5. | ||
49 | staatliche Stellen und Gebietskörperschaften oder andere Einrichtungen, die | 49 | staatliche Stellen und Gebietskörperschaften oder andere Einrichtungen, die | ||
50 | Gelder zur Unterstützung von Sozialversicherungs- und Pensionssystemen | 50 | Gelder zur Unterstützung von Sozialversicherungs- und Pensionssystemen | ||
51 | verwalten; | 51 | verwalten; | ||
52 | 6. | 52 | 6. | ||
53 | Arbeitnehmerbeteiligungssysteme oder Arbeitnehmersparpläne; | 53 | Arbeitnehmerbeteiligungssysteme oder Arbeitnehmersparpläne; | ||
54 | 7. | 54 | 7. | ||
55 | Verbriefungszweckgesellschaften. | 55 | Verbriefungszweckgesellschaften. | ||
56 | (2) Finanzdienstleistungsinstitute und Kreditinstitute, die über eine | 56 | (2) Finanzdienstleistungsinstitute und Kreditinstitute, die über eine | ||
57 | Erlaubnis nach dem Kreditwesengesetz verfügen, bedürfen für die Erbringung von | 57 | Erlaubnis nach dem Kreditwesengesetz verfügen, bedürfen für die Erbringung von | ||
58 | Wertpapierdienstleistungen im Sinne von § 2 Absatz 3 des | 58 | Wertpapierdienstleistungen im Sinne von § 2 Absatz 3 des | ||
59 | Wertpapierhandelsgesetzes für AIF keiner Erlaubnis nach diesem Gesetz. | 59 | Wertpapierhandelsgesetzes für AIF keiner Erlaubnis nach diesem Gesetz. | ||
60 | (3) Dieses Gesetz ist nicht anzuwenden auf AIF- | 60 | (3) Dieses Gesetz ist nicht anzuwenden auf AIF- | ||
61 | Kapitalverwaltungsgesellschaften, soweit sie einen oder mehrere AIF verwalten, | 61 | Kapitalverwaltungsgesellschaften, soweit sie einen oder mehrere AIF verwalten, | ||
62 | deren Anleger | 62 | deren Anleger | ||
63 | 1. | 63 | 1. | ||
64 | ausschließlich eine der folgenden Gesellschaften sind: | 64 | ausschließlich eine der folgenden Gesellschaften sind: | ||
65 | a) | 65 | a) | ||
66 | die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft selbst, | 66 | die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft selbst, | ||
67 | b) | 67 | b) | ||
68 | eine Muttergesellschaft der AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft, | 68 | eine Muttergesellschaft der AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft, | ||
69 | c) | 69 | c) | ||
70 | eine Tochtergesellschaft der AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft oder | 70 | eine Tochtergesellschaft der AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft oder | ||
71 | d) | 71 | d) | ||
72 | eine andere Tochtergesellschaft einer Muttergesellschaft der AIF- | 72 | eine andere Tochtergesellschaft einer Muttergesellschaft der AIF- | ||
73 | Kapitalverwaltungsgesellschaft und | 73 | Kapitalverwaltungsgesellschaft und | ||
74 | 2. | 74 | 2. | ||
75 | selbst keine AIF sind. | 75 | selbst keine AIF sind. | ||
76 | (4) Auf eine AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft sind nur | 76 | (4) Auf eine AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft sind nur | ||
77 | 1. | 77 | 1. | ||
78 | die §§ 1 bis 17, 42, | 78 | die §§ 1 bis 17, 42, | ||
79 | 2. | 79 | 2. | ||
80 | § 20 Absatz 10 entsprechend, | 80 | § 20 Absatz 10 entsprechend, | ||
81 | 3. | 81 | 3. | ||
n | 82 | § 44 Absatz 1, 4 bis 9 und | n | 82 | § 44 Absatz 1, 2, 4 bis 9, |
83 | 4. | 83 | 4. | ||
84 | im Hinblick auf eine Vergabe von Gelddarlehen für Rechnung eines AIF § 20 | 84 | im Hinblick auf eine Vergabe von Gelddarlehen für Rechnung eines AIF § 20 | ||
85 | Absatz 9 entsprechend, § 34 Absatz 6, § 282 Absatz 2 Satz 3 und § 285 Absatz 2 | 85 | Absatz 9 entsprechend, § 34 Absatz 6, § 282 Absatz 2 Satz 3 und § 285 Absatz 2 | ||
t | 86 | und 3 sowie im Hinblick auf eine Vergabe von Gelddarlehen nach § 285 Absatz 2 | t | 86 | und 3 sowie im Hinblick auf eine Vergabe von Gelddarlehen nach § 285 Absatz 2 § |
87 | die § 26 Absatz 1, 2 und 7 Satz 1, § 27 Absatz 1, 2 und 5, § 29 Absatz 1, 2, 5 | 87 | 26 Absatz 1, 2 und 7 Satz 1, § 27 Absatz 1, 2 und 5, § 29 Absatz 1, 2, 5 und 5a | ||
88 | und 5a und § 30 Absatz 1 bis 4 | 88 | und § 30 Absatz 1 bis 4 und | ||
89 | 5. | ||||
90 | im Hinblick auf die Verwaltung von Entwicklungsförderungsfonds gemäß Kapitel | ||||
91 | 3 Abschnitt 4 § 28a sowie abweichend von Nummer 4 § 20 Absatz 9a | ||||
89 | anzuwenden, wenn sie die Voraussetzungen des Satzes 2 erfüllt. Die | 92 | anzuwenden, wenn sie die Voraussetzungen des Satzes 2 erfüllt. Die | ||
90 | Voraussetzungen sind: | 93 | Voraussetzungen sind: | ||
91 | 1. | 94 | 1. | ||
92 | die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft verwaltet entweder direkt oder | 95 | die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft verwaltet entweder direkt oder | ||
93 | indirekt über eine Gesellschaft, mit der die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft | 96 | indirekt über eine Gesellschaft, mit der die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft | ||
94 | über eine gemeinsame Geschäftsführung, ein gemeinsames Kontrollverhältnis oder | 97 | über eine gemeinsame Geschäftsführung, ein gemeinsames Kontrollverhältnis oder | ||
95 | durch eine wesentliche unmittelbare oder mittelbare Beteiligung verbunden ist, | 98 | durch eine wesentliche unmittelbare oder mittelbare Beteiligung verbunden ist, | ||
96 | ausschließlich Spezial-AIF, | 99 | ausschließlich Spezial-AIF, | ||
97 | 2. | 100 | 2. | ||
98 | die verwalteten Vermögensgegenstände der verwalteten Spezial-AIF | 101 | die verwalteten Vermögensgegenstände der verwalteten Spezial-AIF | ||
99 | a) | 102 | a) | ||
100 | überschreiten einschließlich der durch den Einsatz von Leverage erworbenen | 103 | überschreiten einschließlich der durch den Einsatz von Leverage erworbenen | ||
101 | Vermögensgegenstände insgesamt nicht den Wert von 100 Millionen Euro oder | 104 | Vermögensgegenstände insgesamt nicht den Wert von 100 Millionen Euro oder | ||
102 | b) | 105 | b) | ||
103 | überschreiten insgesamt nicht den Wert von 500 Millionen Euro, sofern für | 106 | überschreiten insgesamt nicht den Wert von 500 Millionen Euro, sofern für | ||
104 | die Spezial-AIF kein Leverage eingesetzt wird und die Anleger für die Spezial- | 107 | die Spezial-AIF kein Leverage eingesetzt wird und die Anleger für die Spezial- | ||
105 | AIF keine Rücknahmerechte innerhalb von fünf Jahren nach Tätigung der ersten | 108 | AIF keine Rücknahmerechte innerhalb von fünf Jahren nach Tätigung der ersten | ||
106 | Anlage ausüben können, und | 109 | Anlage ausüben können, und | ||
107 | 3. | 110 | 3. | ||
108 | die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft hat nicht beschlossen, sich diesem | 111 | die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft hat nicht beschlossen, sich diesem | ||
109 | Gesetz in seiner Gesamtheit zu unterwerfen. | 112 | Gesetz in seiner Gesamtheit zu unterwerfen. | ||
110 | Die Berechnung der in Satz 2 Nummer 2 Buchstabe a und b genannten | 113 | Die Berechnung der in Satz 2 Nummer 2 Buchstabe a und b genannten | ||
111 | Schwellenwerte und die Behandlung von AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften im | 114 | Schwellenwerte und die Behandlung von AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften im | ||
112 | Sinne des Satzes 1, deren verwaltete Vermögensgegenstände innerhalb eines | 115 | Sinne des Satzes 1, deren verwaltete Vermögensgegenstände innerhalb eines | ||
113 | Kalenderjahres gelegentlich den betreffenden Schwellenwert über- oder | 116 | Kalenderjahres gelegentlich den betreffenden Schwellenwert über- oder | ||
114 | unterschreiten, bestimmen sich nach den Artikeln 2 bis 5 der Delegierten | 117 | unterschreiten, bestimmen sich nach den Artikeln 2 bis 5 der Delegierten | ||
115 | Verordnung (EU) Nr. 231/2013. Ist die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft | 118 | Verordnung (EU) Nr. 231/2013. Ist die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft | ||
116 | zugleich nach Absatz 6 oder Absatz 7 registriert, darf sie abweichend von Satz | 119 | zugleich nach Absatz 6 oder Absatz 7 registriert, darf sie abweichend von Satz | ||
117 | 2 Nummer 1 außer Spezial-AIF auch die entsprechenden AIF verwalten. | 120 | 2 Nummer 1 außer Spezial-AIF auch die entsprechenden AIF verwalten. | ||
118 | (4a) Auf eine interne AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft sind nur die §§ 1 bis | 121 | (4a) Auf eine interne AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft sind nur die §§ 1 bis | ||
119 | 17, § 20 Absatz 9 entsprechend, die §§ 42, 44 Absatz 1, 4 bis 9 und § 261 | 122 | 17, § 20 Absatz 9 entsprechend, die §§ 42, 44 Absatz 1, 4 bis 9 und § 261 | ||
120 | Absatz 1 Nummer 8 anzuwenden, wenn | 123 | Absatz 1 Nummer 8 anzuwenden, wenn | ||
121 | 1. | 124 | 1. | ||
122 | die Vermögensgegenstände des von ihr verwalteten inländischen geschlossenen | 125 | die Vermögensgegenstände des von ihr verwalteten inländischen geschlossenen | ||
123 | Publikums-AIF einschließlich der durch den Einsatz von Leverage erworbenen | 126 | Publikums-AIF einschließlich der durch den Einsatz von Leverage erworbenen | ||
124 | Vermögensgegenstände insgesamt nicht den Wert von 5 Millionen Euro | 127 | Vermögensgegenstände insgesamt nicht den Wert von 5 Millionen Euro | ||
125 | überschreiten, | 128 | überschreiten, | ||
126 | 2. | 129 | 2. | ||
127 | die Anteile des von ihr verwalteten inländischen geschlossenen Publikums-AIF | 130 | die Anteile des von ihr verwalteten inländischen geschlossenen Publikums-AIF | ||
128 | von nicht mehr als fünf natürlichen Personen gehalten werden und | 131 | von nicht mehr als fünf natürlichen Personen gehalten werden und | ||
129 | 3. | 132 | 3. | ||
130 | die interne AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft nicht beschlossen hat, sich | 133 | die interne AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft nicht beschlossen hat, sich | ||
131 | diesem Gesetz in seiner Gesamtheit zu unterwerfen. | 134 | diesem Gesetz in seiner Gesamtheit zu unterwerfen. | ||
132 | Für die Berechnung des in Satz 1 Nummer 1 genannten Schwellenwerts und die | 135 | Für die Berechnung des in Satz 1 Nummer 1 genannten Schwellenwerts und die | ||
133 | Behandlung von AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften im Sinne des Satzes 1, | 136 | Behandlung von AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften im Sinne des Satzes 1, | ||
134 | deren verwaltete Vermögensgegenstände innerhalb eines Kalenderjahres | 137 | deren verwaltete Vermögensgegenstände innerhalb eines Kalenderjahres | ||
135 | gelegentlich den betreffenden Schwellenwert über- oder unterschreiten, gelten | 138 | gelegentlich den betreffenden Schwellenwert über- oder unterschreiten, gelten | ||
136 | die Artikel 2 bis 5 der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 231/2013 entsprechend. | 139 | die Artikel 2 bis 5 der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 231/2013 entsprechend. | ||
137 | (4b) (weggefallen) | 140 | (4b) (weggefallen) | ||
138 | (5) Auf eine AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft sind nur | 141 | (5) Auf eine AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft sind nur | ||
139 | 1. | 142 | 1. | ||
140 | die §§ 1 bis 17, 42, | 143 | die §§ 1 bis 17, 42, | ||
141 | 2. | 144 | 2. | ||
142 | § 20 Absatz 10 entsprechend, | 145 | § 20 Absatz 10 entsprechend, | ||
143 | 3. | 146 | 3. | ||
144 | die §§ 26 bis 28, | 147 | die §§ 26 bis 28, | ||
145 | 4. | 148 | 4. | ||
146 | _§ 44 Absatz 1, 4 bis 9_ , die §§ 45 bis 48, | 149 | _§ 44 Absatz 1, 4 bis 9_ , die §§ 45 bis 48, | ||
147 | 5. | 150 | 5. | ||
148 | die §§ 80 bis 90, | 151 | die §§ 80 bis 90, | ||
149 | 6. | 152 | 6. | ||
150 | § 169 entsprechend, die §§ 261 bis 270, 271 Absatz 1 und 4, § 272, | 153 | § 169 entsprechend, die §§ 261 bis 270, 271 Absatz 1 und 4, § 272, | ||
151 | 7. | 154 | 7. | ||
152 | die §§ 293, 295 bis 297, 300 bis 306, 314 und 316 mit der Maßgabe, dass in | 155 | die §§ 293, 295 bis 297, 300 bis 306, 314 und 316 mit der Maßgabe, dass in | ||
153 | dem Verkaufsprospekt und den wesentlichen Anlegerinformationen die Anleger | 156 | dem Verkaufsprospekt und den wesentlichen Anlegerinformationen die Anleger | ||
154 | drucktechnisch herausgestellt an hervorgehobener Stelle darauf hinzuweisen sind, | 157 | drucktechnisch herausgestellt an hervorgehobener Stelle darauf hinzuweisen sind, | ||
155 | dass die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft nicht über eine Erlaubnis nach | 158 | dass die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft nicht über eine Erlaubnis nach | ||
156 | diesem Gesetz verfügt und daher bestimmte Anforderungen dieses Gesetzes nicht | 159 | diesem Gesetz verfügt und daher bestimmte Anforderungen dieses Gesetzes nicht | ||
157 | eingehalten werden müssen und | 160 | eingehalten werden müssen und | ||
158 | 8. | 161 | 8. | ||
159 | im Hinblick auf eine Vergabe von Gelddarlehen für Rechnung eines AIF § 20 | 162 | im Hinblick auf eine Vergabe von Gelddarlehen für Rechnung eines AIF § 20 | ||
160 | Absatz 9 entsprechend, § 34 Absatz 6, § 261 Absatz 1 Nummer 8, § 285 Absatz 2 | 163 | Absatz 9 entsprechend, § 34 Absatz 6, § 261 Absatz 1 Nummer 8, § 285 Absatz 2 | ||
161 | und 3 sowie im Hinblick auf eine Vergabe von Gelddarlehen nach § 285 Absatz 2 | 164 | und 3 sowie im Hinblick auf eine Vergabe von Gelddarlehen nach § 285 Absatz 2 | ||
162 | die § 29 Absatz 1, 2, 5 und 5a und § 30 Absatz 1 bis 4 | 165 | die § 29 Absatz 1, 2, 5 und 5a und § 30 Absatz 1 bis 4 | ||
163 | anzuwenden, wenn sie die Voraussetzungen des Satzes 2 erfüllt. Die | 166 | anzuwenden, wenn sie die Voraussetzungen des Satzes 2 erfüllt. Die | ||
164 | Voraussetzungen sind: | 167 | Voraussetzungen sind: | ||
165 | 1. | 168 | 1. | ||
166 | die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft verwaltet entweder direkt oder | 169 | die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft verwaltet entweder direkt oder | ||
167 | indirekt über eine Gesellschaft, mit der die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft | 170 | indirekt über eine Gesellschaft, mit der die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft | ||
168 | über eine gemeinsame Geschäftsführung, ein gemeinsames Kontrollverhältnis oder | 171 | über eine gemeinsame Geschäftsführung, ein gemeinsames Kontrollverhältnis oder | ||
169 | durch eine wesentliche unmittelbare oder mittelbare Beteiligung verbunden ist, | 172 | durch eine wesentliche unmittelbare oder mittelbare Beteiligung verbunden ist, | ||
170 | ausschließlich inländische geschlossene AIF, bei denen es sich nicht | 173 | ausschließlich inländische geschlossene AIF, bei denen es sich nicht | ||
171 | ausschließlich um Spezial-AIF handelt, | 174 | ausschließlich um Spezial-AIF handelt, | ||
172 | 2. | 175 | 2. | ||
173 | die verwalteten Vermögensgegenstände der verwalteten inländischen | 176 | die verwalteten Vermögensgegenstände der verwalteten inländischen | ||
174 | geschlossenen AIF einschließlich der durch den Einsatz von Leverage erworbenen | 177 | geschlossenen AIF einschließlich der durch den Einsatz von Leverage erworbenen | ||
175 | Vermögensgegenstände überschreiten insgesamt nicht den Wert von 100 Millionen | 178 | Vermögensgegenstände überschreiten insgesamt nicht den Wert von 100 Millionen | ||
176 | Euro, und | 179 | Euro, und | ||
177 | 3. | 180 | 3. | ||
178 | die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft hat nicht beschlossen, sich diesem | 181 | die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft hat nicht beschlossen, sich diesem | ||
179 | Gesetz in seiner Gesamtheit zu unterwerfen. | 182 | Gesetz in seiner Gesamtheit zu unterwerfen. | ||
180 | Die Berechnung des in Satz 2 Nummer 2 genannten Schwellenwertes und die | 183 | Die Berechnung des in Satz 2 Nummer 2 genannten Schwellenwertes und die | ||
181 | Behandlung von AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften im Sinne des Satzes 2, | 184 | Behandlung von AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften im Sinne des Satzes 2, | ||
182 | deren verwaltete Vermögensgegenstände innerhalb eines Kalenderjahres | 185 | deren verwaltete Vermögensgegenstände innerhalb eines Kalenderjahres | ||
183 | gelegentlich den betreffenden Schwellenwert über- oder unterschreiten, | 186 | gelegentlich den betreffenden Schwellenwert über- oder unterschreiten, | ||
184 | bestimmen sich nach den Artikeln 2 bis 5 der Delegierten Verordnung (EU) Nr. | 187 | bestimmen sich nach den Artikeln 2 bis 5 der Delegierten Verordnung (EU) Nr. | ||
185 | 231/2013. | 188 | 231/2013. | ||
186 | (6) Auf eine AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft ist nur Kapitel 5 anzuwenden, | 189 | (6) Auf eine AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft ist nur Kapitel 5 anzuwenden, | ||
187 | wenn sie | 190 | wenn sie | ||
188 | 1. | 191 | 1. | ||
189 | gemäß Artikel 14 der Verordnung (EU) Nr. 345/2013 des Europäischen | 192 | gemäß Artikel 14 der Verordnung (EU) Nr. 345/2013 des Europäischen | ||
190 | Parlaments und des Rates vom 17. April 2013 über Europäische Risikokapitalfonds | 193 | Parlaments und des Rates vom 17. April 2013 über Europäische Risikokapitalfonds | ||
191 | (ABl. L 115 vom 25.4.2013, S. 1) registriert ist und | 194 | (ABl. L 115 vom 25.4.2013, S. 1) registriert ist und | ||
192 | 2. | 195 | 2. | ||
193 | nicht Artikel 2 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 345/2013 unterfällt. | 196 | nicht Artikel 2 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 345/2013 unterfällt. | ||
194 | Ist eine AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft im Sinne des Satzes 1 eine externe | 197 | Ist eine AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft im Sinne des Satzes 1 eine externe | ||
195 | Kapitalverwaltungsgesellschaft und hat sie zugleich eine Erlaubnis als externe | 198 | Kapitalverwaltungsgesellschaft und hat sie zugleich eine Erlaubnis als externe | ||
196 | OGAW-Kapitalverwaltungsgesellschaft nach den §§ 20 und 21, kann sie abweichend | 199 | OGAW-Kapitalverwaltungsgesellschaft nach den §§ 20 und 21, kann sie abweichend | ||
197 | von Satz 1 neben Portfolios qualifizierter Risikokapitalfonds auch OGAW | 200 | von Satz 1 neben Portfolios qualifizierter Risikokapitalfonds auch OGAW | ||
198 | verwalten; in diesem Fall sind auf die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft | 201 | verwalten; in diesem Fall sind auf die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft | ||
199 | neben Kapitel 5 auch die für die Verwaltung von OGAW geltenden Vorschriften | 202 | neben Kapitel 5 auch die für die Verwaltung von OGAW geltenden Vorschriften | ||
200 | dieses Gesetzes anzuwenden. | 203 | dieses Gesetzes anzuwenden. | ||
201 | (7) Auf eine AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft ist nur Kapitel 6 anzuwenden, | 204 | (7) Auf eine AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft ist nur Kapitel 6 anzuwenden, | ||
202 | wenn sie | 205 | wenn sie | ||
203 | 1. | 206 | 1. | ||
204 | gemäß Artikel 15 der Verordnung (EU) Nr. 346/2013 des Europäischen | 207 | gemäß Artikel 15 der Verordnung (EU) Nr. 346/2013 des Europäischen | ||
205 | Parlaments und des Rates vom 17. April 2013 über Europäische Fonds für soziales | 208 | Parlaments und des Rates vom 17. April 2013 über Europäische Fonds für soziales | ||
206 | Unternehmertum (ABl. L 115 vom 25.4.2013, S. 18) registriert ist und | 209 | Unternehmertum (ABl. L 115 vom 25.4.2013, S. 18) registriert ist und | ||
207 | 2. | 210 | 2. | ||
208 | nicht Artikel 2 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 346/2013 unterfällt. | 211 | nicht Artikel 2 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 346/2013 unterfällt. | ||
209 | Ist eine AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft im Sinne des Satzes 1 eine externe | 212 | Ist eine AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft im Sinne des Satzes 1 eine externe | ||
210 | Kapitalverwaltungsgesellschaft und hat sie zugleich eine Erlaubnis als externe | 213 | Kapitalverwaltungsgesellschaft und hat sie zugleich eine Erlaubnis als externe | ||
211 | OGAW-Kapitalverwaltungsgesellschaft nach den §§ 20 und 21, kann sie abweichend | 214 | OGAW-Kapitalverwaltungsgesellschaft nach den §§ 20 und 21, kann sie abweichend | ||
212 | von Satz 1 neben Portfolios Europäischer Fonds für soziales Unternehmertum | 215 | von Satz 1 neben Portfolios Europäischer Fonds für soziales Unternehmertum | ||
213 | auch OGAW verwalten; in diesem Fall sind auf die AIF- | 216 | auch OGAW verwalten; in diesem Fall sind auf die AIF- | ||
214 | Kapitalverwaltungsgesellschaft neben Kapitel 6 auch die für die Verwaltung von | 217 | Kapitalverwaltungsgesellschaft neben Kapitel 6 auch die für die Verwaltung von | ||
215 | OGAW geltenden Vorschriften dieses Gesetzes anzuwenden. | 218 | OGAW geltenden Vorschriften dieses Gesetzes anzuwenden. |
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